欢迎来到个人简历网!永久域名:gerenjianli.cn (个人简历全拼+cn)
当前位置:首页 > 范文大全 > 实用文>证券营业部审批工作问题的通知

证券营业部审批工作问题的通知

2023-03-07 08:01:27 收藏本文 下载本文

“哇好”通过精心收集,向本站投稿了10篇证券营业部审批工作问题的通知,下面是小编为大家整理后的证券营业部审批工作问题的通知,仅供大家参考借鉴,希望大家喜欢,并能积极分享!

证券营业部审批工作问题的通知

篇1:证券营业部审批工作问题的通知

关于证券营业部审批工作有关问题的通知

各证券监管办公室、证券监管特派员办事处,上海、深圳证券交易所:

为加强证券营业部的管理,规范证券营业部的设立、转让和变更工作,促进证券市场健康、稳定发展,根据有关行政法规和政策,现就当前证券营业部审批工作的有关问题通知如下:

一、在部分地区适当新设证券营业部

(一)各省、自治区、直辖市和计划单列市辖区内平均每家证券营业部上一年度日均交易额超过500万元的(内蒙古、宁夏、甘肃、青海、新疆、西藏、云南、广西和贵州可予放宽),根据需要,可适当新设证券营业部。

辖区内全年股票和基金二级市场交易总额

日均交易额=――――――――――――――――――

全年交易天数×辖区内证券营业部数量

(二)全国范围内,地级市所在地没有证券营业部的,可新设一家证券营业部。

(三)上海和深圳市原则上不再新设证券营业部。

二、省级以上(含省级)证券公司上一年度平均每家证券营业部日均交易额超过500万元的,可申请新设证券营业部。

符合申请新设证券营业部条件的证券公司,可向中国证监会提出申请,同时抄送拟设证券营业部所在地的证监会监管机构。

有下列情况之一的证券公司,不得申请新设证券营业部:

(一)对个人负债总额超过公司注册资本金20%;

(二)对机构逾期债务总额超过公司注册资本金50%;

(三)挪用客户保证金超过公司注册资本金10%;

(四)拨付所属分公司和证券营业部的证券营运资金总额超过公司注册资本金40%;

(五)近三年连续亏损;

(六)股权关系尚未理顺;

(七)尚未按有关法规和文件精神完成脱钩工作;

(八)近二年有重大违法、违规经营行为;

(九)有擅自设立证券营业部或其他非法网点行为;

(十)设在地级市所在地的证券公司。

三、信托投资公司在贯彻《中央党政机关金融类企业脱钩的总体处理意见和具体实施方案》(中办发〔〕1号)和《国务院办公厅转发中国人民银行整顿信托投资公司方案的通知》(国办发〔1999〕12号)实施分业过程中单独或几家联合组建具有法人资格的证券公司,须符合20家以上(含20家)证券营业部的条件(其中内蒙古、宁夏、甘肃、青海、新疆、西藏、云南、广西和贵州的信托投资公司可从实际出发适当放宽),并在组建之前全部归还挪用的.客户保证金。

不能单独或联合组建证券公司的信托投资公司,可通过变现、抵债或折股的方式向证券公司转让所属证券营业部,但须遵循以下原则:

(一)信托投资公司通过证券营业部以各种形式吸收的个人、单位的资金以及其它负债,必须在转让前全部清退;信托投资公司挪用的客户保证金在证券营业部转让前必须全部归位。

(二)受让方应是规模较大、经营规范、业绩较好的省级以上(含省级)证券公司。

(三)信托投资公司向证券公司转让证券营业部的,应事先征得中国人民银行同意,经证券营业部和证券公司所在地的证监会监管机构初审后,报中国证监会审批。

四、商业银行、城市合作银行、保险公司、企业财务公司、租赁公司、典当行及融资中心(金融市场)所属的证券营业部尚未办理转让审批手续的,原则

[1] [2]

篇2:证监会期货经纪公司营业部审批工作的通知

证监会关于期货经纪公司营业部审批工作的通知

各证券监管办公室、办事处、特派员办事处:

为了贯彻落实《期货交易管理暂行条例》和《关于发布〈期货交易所管理办法等4个管理办法的通知〉》(证监发〔1999〕43号),进一步规范期货经纪行业,我会将根据从严掌握的原则开展营业部的审批工作。请你们接到本通知后,按下述要求组织好辖区内期货经纪公司营业部的申报和审批工作。

一、期货经纪公司申请设立营业部,必须符合《期货交易管理暂行条例》和四个管理办法的规定,具备以下条件:

(一)公司在最近1年内没有重大违法违规行为,没有重大未决诉讼或纠纷;

(二)有符合要求的'经理人员和3名以上其他从业人员;

(三)公司对营业部有完备的管理制度和内部控制制度(包括保证金管理制度、风险控制制度等);

(四)有符合要求的经营场所和设施;

(五)证监会规定的其他条件。

二、期货经纪公司申请设立营业部,需征得公司所在地证监会派出机构的同意,并提交设立申请和可行性报告,经营业部拟设立地证监会派出机构初审同意后,报我会复审。

三、设立申请经批准后,开始筹建。筹建工作完成并经验收后,向营业部所在地证监会派出机构上报下列材料:

(一)《期货经纪公司设立营业部申请书》;

(二)申报材料的目录清单;

(三)公司许可证及营业执照复印件;

(四)股东会或董事会关于设立营业部的决议;

(五)经具备证券期货从业资格的会计师事务所审计的申请人前一年度财务会计报告;

(六)营业部经理简历及个人证明材料;

(七)营业部从业人员的从业资格证明;

(八)经营场所所有权或使用权的证明;

(九)与期货经纪业务有关的设施的情况说明;

(十)期货经纪公司对营业部的风险管理、内部控制制度以及其他管理制度;

(十一)证监会规定的其他材料。

四、经批准的营业部,必须按以下要求进行管理和运作:

(一)营业部资金的调拨权和客户的风险控制权集中在公司总部,不得赋予营业部独立结算和资金调拨的权力;

(二)营业部的交易通过公司的席位和帐户进行(不限制拥有多个席位的公司为营业部设置专门的席位),交易所对公司实行统一结算;

(三)营业部应建立内部核算制度,原则上只留存一定比例的备付资金,日常费用开支实行报帐制。

期货经纪公司设立营业部申请书 公司名称:

法定代表人: (盖章)

许可证号:

申请日期:

中国证券监督管理委员会制

----------------------------------

[1] [2] [3] [4] [5]

篇3:证券营业部工作个人年度总结

营业部在上级行和支行党委、行长室的正确领导下,以凝聚人心为动力,以创新服务为抓手,大胆管理,求真务实。圆满完成了支行所赋予的各项任务,对公存款时点xx万元,比年初净增xx万元,日均存款xx万元,储蓄存款净增xx万元。现就一年来的工作小结如下:

一、凝聚人心,铸就一支高素质的队伍

思想是行动的指南。人心涣散将会一事无成。营业部主任室一班人深刻认识到这一点,因此,我们将凝聚人心放在突出的位置。

1、率先垂范,正人先正己主任室一班人以身作则,加强学习,做学习典型的倡导者、组织者,更是实践者。为人师表,清正廉洁,以俭养德,以自己品质来影响每一位员工。在工作中始终坚持公平、公正原则、不搞亲疏、不拉帮结派、做到一碗水端平。鼓励员工多提意见,只要是合理的就采纳。充分调动员工参与的积极性。在业绩分配的敏感问题上,实行公开化,增强透明度。确保每位员工看到放心、拿到舒心。

2、充分发挥党员的模范带头作用营业部现有员工29名,其中党员13人。党员在群众中的作用在营业部显得尤为重要。营业部党支部围绕支行所下达目标任务进行剖析,统一认识确保每一位党员就是一支标杆,充分发挥基层党支部的战斗堡垒作用。在党员发挥战斗模范作用下,积极培养后备力量,吸收优秀员工向组织靠拢。

二、服务创优、运筹制胜千里

服务创新是银行工作永恒的主题,只有加强服务才能赢得市场、才能创效益。营业部主任室一班人响应市分行和如皋市政府的号召,积极投入到创建“文明诚信”窗口活动中,将营业部服务水平上升一个新台阶。我部先进做法,南通工行网讯和《如皋日报》已作了相关报道。省行网讯进行。

1、抓好员工职业道德教育主任室以创建“文明窗口”为契机,经常性组织员工学习《xx银行员工基本素养和服务行为规范》、《xx银行营业规范化服务标准》、等规章制度,不断规范员工的服务言行,促使员工严格遵守“八要、九不、十做到”,真正把客户当衣食父母,倡导“用心”服务,把顾客当亲戚、当朋友。员工张焱在柜面服务中,能够标准使用“三声、两站、一微笑”,多次在市分行明查暗访中受到表彰。

2、抓好考核激励机制一是建立员工优质文明服务奖罚档案,将员工服务表现列入年度评优评选等考核内容,增强了员工忧患意识,提高员工的服务自觉性;二是建立服务质量与业务量挂钩的考核机制,营造“多干多得,少干少得”的公平竞争机制,形成了全行员工“争干”、“抢干”业务的良好局面。三是建立各网点、客户经理、客户的评议机制。由网点负责人评议管库、提解员,客户、客户经理评议柜面接柜人员,从会计接柜、出纳接柜、管库提解员中各评选一名服务先进,按季给予奖励。四是设立了优质文明服务奖励基金,表彰先进,鞭策落后。

3、抓好为相关部门的服务工作营业部既是独立的服务部门,同时又是支行与各网点的枢纽。一是积极配合客户经理做好各项贷款发放和资金回笼。今年8月,积极配合客户经理省内首家办理保理业务XX万,取得了万经济效益。二是服务好基层网点。努力提取高提解、库房人员服务水平,及时做好现金调拨以及支行有关文件的传递。

三、求真务实、勇拓市场

“发展才是硬道理”。没有市场的发展一切将无从谈起。年初,主任室根据支行市场为导向,以服务为手段,以客户为中心的精神,结合营业部具体情况,确立了向市场要存款、向他行存款挖存款的工作思路。锁定目标,不达目的不罢休。

1、全面理顺营业部开户单位状况建立大户台帐,定期走访。现代银行的竞争是产品与服务的竞争。营业部根据不同的客户推行个性化服务,对人民医院、盐业公司、中医院等大客户继续实行上门服务,向结算频繁单位推荐我行网上银行快捷的结算方式。目前,已开立网上银行xx户。

2、拼服务、情胜一筹南天投资管理公司是我8月份争取过来的一家客户。作为一名银行人员要有一种职业的敏感性,当主任室得知xx商人xxx等14名老板筹集资金准备南天集团产权时,马上多打听并与刘正光等人取得取系,向他们介绍我行的服务和结算优势,用真诚赢得南天人的信任。8月8日决定来我部开户,并打入注册资金XX万。

3、群策群力,挖掘存款源安排有较强活动能力的xx专攻市场营销,有效充实公存力量。同时鼓励员工献计献策。并制定出奖励办法,有力地激发了员工拉存款的积极性。

篇4:证券营业部工作个人年度总结

经过对支行党委各项工作部署的共同学习后,我部的负责同志统一了思想认识,明确了营业部2xx年的工作重点和工作计划。全部人员对于人员分工,岗位设置,工作目标,工作计划有了全面的了解,全体人员达成共识:营业部是支行重要的经营部门,作为营业部的一员,要把完成部门经营目标,提高服务层次作为今年的主要任务。

一、年初,结合双贯标工作,完善制度,狠抓管理

修订完善了多项制度、办法,制定了营业部内部的管理制度体系,包括考勤、卫生管理、服务标准,营业部经营任务分解考核细则、营业部绩效工资分配办法等,进一步完善了服务体系和业务考核体系,发挥考核机制的作用,充分调动员工的工作积极性。

在管理中,注重制度的落实,不使之流于形式,首先从自身做起,自觉带头遵守规章制度,对于违反制度的员工,严格按照制度进行处罚,做到纪律面前,人人平等。

二、集中精力进行业务发展和市场营销

对营业部重点客户进行了认真梳理,根据具体情况划分了不同档次,要求客户经理认真分析客户清况,根据重点客户的不同需求制定了不同的的营销方案和工作目标。

1、近一年的工作,存款一直作为营业部工作的重点和难点,为此我会同有关副经理、客户经理进行过认真地研究、总结,也出台了很多激励、规范的措施,但一直效果不明显,究其原因,一是对客户经理的管理不到位,责权利没有充分体现,造成客户经理没有充分发挥作用,二是没有于重要客户建立一种互相信赖的银企关系,在走访客户是不能认真分析总结客户需求和经营情况。三是工作中存在畏难情绪。为此,结合支行制定的客户经理考核办法,在营业部实行全员客户经理制,积极探索多层次业务管理模式:客户经理负责经常性上门服务,收集客户重要信息;业务主管负责定期走访;定期业务会议决定营销策略,及时向行领导、公司部反映营销情况。

2、注重创新,善于捕捉分析信息,充分利用我行的金融产品,为企业出谋划策,今年4月份,积极与xx联系,根据其资金紧张的实际情况,为其制定了融资方案,成功为其办理了总额为1亿三千五百万元的委托贷款,使其资金在我行沉淀一个多月,存款日均新增11万元并为我行带来每年22万元的中间业务收入。

3、善于利用政策,寻求新的绩效增长点。根据今年票据市场特点,全年办理贴现2亿7千万元,实现贴现利息收入近四百万元,带了了可观的收益,同时建立了银行、企业的稳定业务往来。

三、注重自身及员工业务素质的提高

一是加大员工培训力度,按照年初的培训计划,提高了员工学习的主动性,增强了员工的竞争意识。二是提高客户经理的业务素质和服务水平。三是制订岗位标准,给予不同待遇,实行动态管理,提高柜面人员服务和竞争意识。四是注重学习性团队建设,形成浓厚的学习氛围。

四、注重家园文化建设,提高凝聚力

营业部作为一个3多人的大集体,如何提高凝聚力成为工作的重点之一, 只有团结才有战斗力,工作才能出成绩。为此,营业部制定了晨训制度,每周例会制度,定期总结工作,制定工作计划,并积极开展一些有益的活动,使大家有集体荣誉感。充分发扬民主,每月每位员工对营业部的工作做出评价,对营业部的发展目标、工作计划提出自己的意见。

在工作中,我作为营业部经理首先对自己严格要求,业务素质要过硬,工作态度要端正,处处要起到表率的作用。工作中注意方式方法,多与员工交流思想,善于发现问题,制定有效的措施改进工作不足。

2019业部各项工作有了全面发展,存款余额达到xx亿元,中间业务收入实现xx万元,贴现实现xx亿元,实现利息收入xx万元,贷款新增xx亿元,为支行全面完成各项工作目标发挥了重要作用。同时营业部员工的绩效工资也位居支行经营部门的前列。

一年的时间里,给我感触比较深的是,我在管理方面的知识比较欠缺,原有的积累已经不能满足现实的需要,我也制定了相应的学习计划,学习知识,学习经验,使自己成为合格的客户经理和管理人员。

篇5:证券从业资格考试法律法规问题通知

证券从业资格考试有关法律法规问题通知

20证券从业资格考试即将举行,本次考试内容以年教材及《2005年证券业从业人员资格考试大纲》为准,新修订的《证券法》、《公司法》不在考试范围之内。

特此通知。

2005年11月7日

中国证券业协会执业标准委员会

篇6:中国人民银行严格境外证券投资审批管理的通知

目前,不少外国金融机构和国际金融组织提出在境外以中国或中国特定地区名义创设投资基金,将所筹资金投资于我国的证券市场。为了加强对以证券方式利用外资的.统一管理,现通知如下:

一、任何在境外以中国或中国某一地区为特定投资对象设立的投资基金,要进入国内证券市场从事证券投资业务,必须经中国人民银行总行审查批准。任何地方政府和部门不得自行审批。

二、国内证券公司和可经营证券业务的其他金融机构,要在境内开办投资基金业务(包括代理境外投资者在国内证券市场进行证券买卖和股权投资)或作为发起人直接参与境外创设投资基金,都应向所在地人民银行省级分行提出申请,经审核后报中国人民银行总行批准。

三、各地制定的有关以证券方式利用外资的管理办法,都应当报经中国人民银行总行审查批准。

篇7:证券投资基金税收问题的通知

各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅(局)、国家税务局、地方税务局,财政部驻各省、自治区、直辖市、计划单列市财政监察专员办事处,新疆生产建设兵团:

为了有利于证券投资基金制度的建立,促进证券市场的健康发展,经国务院批准,现对中国证监会新批准设立的封闭式证券投资基金(以下简称基金)的税收问题通知如下:

一、关于营业税问题

1、以发行基金方式募集资金不属于营业税的征税范围,不征收营业税。

2、基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入,在底以前暂免征收营业税。

3、金融机构(包括银行和非银行金融机构)买卖基金的差价收入征收营业税;个人和非金融机构买卖基金单位的差价收入不征收营业税。

二、关于印花税问题

1、基金管理人运用基金买卖股票按照4‰的.税率征收印花税。

2、对投资者(包括个人和企业,下同)买卖基金单位,在底前暂不征收印花税。

三、关于所得税问题

1、对基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股票的股息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。

2、对个人投资者买卖基金单位获得的差价收入,在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前,暂不征收个人所得税;对企业投资者买卖基金单位获得的差价收入,应并入企业的应纳税所得额,征收企业所得税。

3、对投资者从基金分配中获得的股票的股息、红利收入以及企业债券的利息收入,由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时代扣代缴20%的个人所得税,基金向个人投资者分配股息、红利、利息时,不再代扣代缴个人所得税。

4、对投资者从基金分配中获得的国债利息、储蓄存款利息以及买卖股票价差收入,在国债利息收入、个人储蓄存款利息收入以及个人买卖股票差价收入未恢复征收所得税以前,暂不征收所得税。

5、对个人投资者从基金分配中获得的企业债券差价收入,应按税法规定对个人投资者征收个人所得税,税款由基金在分配时依法代扣代缴;对企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入,暂不征收企业所得税。

四、对基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入,依照税法的规定征收营业税、企业所得税以及其他相关税收。

五、本通知从3月1日起实施。

篇8:部际联席会议审批程序等问题的通知

国务院各部委、各直属机构:

近年来,为充分发挥职能部门的作用,相继批准建立了一些部际联席会议,对涉及多个部门职责的事项,明确由主办部门进行协商。为进一步规范部际联席会议的审批程序、名称以及刻制印章、行文等问题,经国务院领导同志同意,现就有关事项通知如下:

一、部际联席会议是为了协商办理涉及多个部门职责的事项而建立的一种工作机制,各成员单位按照共同商定的工作制度,及时沟通情况,协调不同意见,以推动各项工作任务的落实。建立部际联席会议,应当从严控制。可以由主办部门与其他部门协调解决的事项,一般不建立部际联席会议。

二、建立部际联席会议,均须正式履行报批手续,具体由牵头部门请示,明确部际联席会议的名称、召集人、牵头单位、成员单位、工作任务与规则等事项,经有关部门同意后,报国务院审批。部际联席会议工作任务结束后,应由牵头部门提出撤销申请,说明部际联席会议的`建立时间、撤销原因等,经各成员单位同意后,报国务院审批。

三、新建立的部际联席会议,由国务院领导同志牵头负责的,名称可冠“国务院”字样,其他的统一称“部际联席会议”。

四、部际联席会议不刻制印章,也不正式行文。如确需正式行文,可以牵头部门名义、使用牵头部门印章,也可以由有关成员单位联合行文。

国务院办公厅

二○一八年七月十八日

篇9:中国证监会清理规范证券营业网点问题的通知

各证券监管办公室、办事处、特派员办事处:

为了满足市场需求,完善监管服务,杜绝无证经营,防范和化解风险,中国证监会拟对证券营业网点进行清理规范。现将有关事项通知如下:

一、清理规范原则

(一)申请规范为证券营业部的,应具备以下条件:

1、在年底前设立并开业;

2、日均股票、基金交易量在500万元以上;

3、没有挪用客户交易结算资金,没有违规吸收社会资金;

4、计算机信息系统符合我会的有关规定。

(二)申请转为证券服务部的,应具备中国证监会《关于清理规范远程证券交易网点的`通知》(证监机构字〔〕123号)中规定的设立证券服务部的条件。

(三)不具备转为证券营业部或证券服务部条件的,在所在地中国证监会派出机构监督下,由其设立机构负责在本通知下发之日起半年内予以撤销。

二、清理规范程序

(一)本通知附件所列140家证券营业网点,凡具备转为证券营业部或证券服务部条件的,由所在地中国证监会派出机构负责审批并报我会备案。其中转为证券营业部的,由所在地中国证监会派出机构到我会换领《证券经营机构营业许可证》。

(二)其它不规范证券营业网点,凡具备转为证券营业部或证券服务部条件的,由所在地中国证监会派出机构依据以上规定进行初审,报我会审批。

三、为体现公平、公正原则,对于通过清理将不规范网点转为证券营业部或证券服务部的证券公司,在本通知下发之日起1年内,不再受理其新设证券营业部或证券服务部的申请。

四、今后,未经批准擅自设立证券营业网点的,中国证监会将依据有关规定严肃查处;构成犯罪的,依法追究其刑事责任。

附件:140家换证遗留证券营业网点名单(略)

篇10:做好证券投资基金试点工作问题的通知

关于做好证券投资基金试点工作有关问题的通知

上海、深圳证券交易所,各证券经营机构,南方基金管理有限公司、国泰基金管理有限公司,中国工商银行基金托管部:

为积极稳妥地开展证券投资基金试点工作,确保证券投资基金发行工作的顺利进行,现就有关问题通知如下:

一、证券交易所应妥善组织基金帐户的开设工作

(一)证券交易所应认真制定基金帐户有关规则,向有资格代理开户的各地证券登记公司和联网开户代理点(以下简称开户机构)下发通知,对开设基金帐户和申购基金的有关问题作出明确规定和解释,妥善组织好基金帐户的开设工作。

证券交易所的登记公司要做好基金帐户开设的指导、监督工作,随时掌握各开户机构的开户情况,并每天向中国证监会交易部报告,发现问题及时报告并妥善处理。

(二)证券交易所应要求各开户机构严格遵守证券交易所的.有关规则及通知要求,积极做好开设基金帐户等各项准备工作,并严格执行以下规定:

1、每个身份证只允许开设一个基金帐户,已开设股票帐户(证券帐户)的投资者,不能再开设基金帐户。

2、投资者必须持本人身份证亲自到户口所在地开户机构办理开设基金帐户的手续,不得由他人代办,也不得在异地开设基金帐户。

3、投资者的一个资金帐户只能对应一个基金帐户或股票帐户(证券帐户);一个基金帐户或股票帐户(证券帐户)只能对应一个资金帐户。

4、基金帐户不得用于买卖股票,股票帐户(证券帐户)既可以买卖证券投资基金,也可以买卖股票。

5、基金帐户开设费用为每户5元人民币,各开户机构不得加价。

6、各开户机构不得内部开户、虚假开户和批量开户。

7、各地开户机构和证券经营机构要严格执行上述规定,并在人员、场地、通讯设施、电源、安全等方面做好准备工作,配备足够的业务人员,简便开户手续;要在显著位置张贴有关开设基金帐户的规定和程序,方便投资者办理开户;不得拒绝投资者开户申请,必要时可以延长营业时间;要安排好保安、咨询工作。各开户机构的主要负责人要高度重视开户工作,维护好开户秩序。

二、证券交易所、基金管理公司和基金托管人应做好基金发行、上市和基金买卖证券的技术准备工作

(一)证券交易所应做好证券投资基金的上网发行和上市的准备工作,完成有关基金发行代码、交易代码、基金发行募集资金的到帐安排、与基金管理人和基金托管人的信息传递等技术准备工作,并应采取措施,在不改变现有基金名称的前提下,使证券投资基金在行情显示上区别于现有基金。

(二)基金管理公司应与选定的证券商签订协议,取得一个或多个交易席位作为基金的专用交易席位。

证券交易所应协助基金管理公司采取措施,确保专用交易席位的一切交易委托和成交回报数据等信息直接发给基金的专用交易席位,并不对外披露。

(三)基金托管人应代表基金,以基金的名义开设证券帐户和资金清算帐户,并作为证券交易所的清算对手方为基金买卖证券进行清算交收。

三、各证券经营机构应做好证券投资基金发行的具体工作

各证券经营机构的负责人应高度重视证券投资基金的发行工作,并要求证券营业部严格执行以下规定:

1、证券营业部应为已开设基金帐户的投资者办理好资金帐户,不得抬高开设资金帐户时所交的保证金数额,不得无理拒绝投资者开设资金帐户的申请;

2、证券营业部应在显著位置张贴发行公告、

[1] [2]

【证券营业部审批工作问题的通知】相关文章:

1.证券投资基金税收问题的通知

2.证券营业部现场检查汇报材料

3.商场营业部工作职责

4.银行营业部工作安排

5.证券交易第六章第一节证券营业部内部控制概述

6.保险营业部助理工作职责是什么

7.审批报告

8.证券公司员工的工作总结报告

9.中国人民银行印发《证券交易营业部管理暂行办法》的通知

10.发布《证券公司内部控制指引》的通知

下载word文档
《证券营业部审批工作问题的通知.doc》
将本文的Word文档下载到电脑,方便收藏和打印
推荐度: 评级1星 评级2星 评级3星 评级4星 评级5星
点击下载文档

文档为doc格式

  • 返回顶部