证券从业考试练习题及答案
“小蜗牛慢慢爬”通过精心收集，向本站投稿了10篇证券从业考试练习题及答案，下面是小编为大家整理后的证券从业考试练习题及答案，供大家参考借鉴，希望可以帮助到有需要的朋友。
篇1：证券从业考试练习题及答案
1.狭义的投资银行业务的范围包括( )，
A.并购业务
B.公司融资
C.融资业务
D.承销业务
2.关于资产支持证券，下列说法中正确的有( )。
A.由银行业金融机构作为发起机构
B.资产支持证券是指将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券
C.受托机构以信托财产为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务
D.我国目前还没有资产证券化产品
3.证券公司的保荐业务部门在申请保荐机构资格时要求其( )。
A.具有健全的业务规程
B.内部机构设置合理
C.具备相应的研究能力
D.从事保荐业务以上
4.保荐期间分为( )两个阶段。
A.尽职推荐阶段
B.持续督导阶段
C.前端督导阶段
D.后台督导阶段
5.发行人缴纳股款后，在( )情形下可以抽回资本。
A.未按期募足股份
B.发起人未按期召开创立大会
C.公司章程未经创立大会通过
D.创立大会决议不设立公司
6.股份有限公司增加资本的方式有( )。
A.向中小股东回购股份
B.向现有股东配售股份
C.向现有股东派送红股
D.以公积金转增股本
7.股份有限公司的董事的职权有( )。
A.出席董事会
B.行使表决权
C.报酬请求权
D.签名权
8.股份有限公司在将税后利润向股东按持有比例分配之前，应先提取( )。
A.工会经费
B.职工福利费
C.法定公积金
D.任意公积金
9.在企业的股份制改组的过程中，发起人以非货币性资产出资，应将开展业务所必需的( )完整投入拟发行上市公司。
A.固定资产
B.在建工程
C.无形资产
D.其他资产
10.股份制改组的会计报表审计过程包括( )。
A.计划阶段
B.实施审计阶段
C.审计完成阶段
D.评估阶段
11.重置成本法是在现时条件下，被评估资产全新状态的`重置成本减去该项资产的( )，估算资产价值的方法。
A.实体性贬值
B.经济性贬值
C.功能性贬值
D.重置性贬值
12.每个会计年度结束后，保荐机构应当对上市公司年度募集资金存放与使用情况出具专项核查报告，
该核查报告应当包括的内容有( )。
A.募集资金的存放、使用及专户余额情况
B.募集资金项目的进展情况，包括与募集资金投资计划进度的差异
C.闲置募集资金补充流动资金的情况和效果(如适用)
D.上市公司募集资金存放与使用情况是否合规的结论性意见
13.审计报告的基本内容应当包括( )。
A.引言段
B.管理层对财务报表的责任段
C.意见段
D.注册会计师的责任段
14.首次公开发行股票的发行人的财务独立是指( )。
A.建立独立的财务核算体系
B.能够独立作出财务决策
C.具有规范的财务会计制度和对分公司、子公司的财务管理制度
D.发行人不得与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业共用银行账户
15.关于市净率法，下列说法中正确的有( )。
A.市净率是指股票市场价格与每股收益的比率
B.计算公式为：市净率=股票市场价格÷每股净资产
C.通过市净率定价法估值时，首先应根据审核后的净资产计算出发行人的每股净资产
D.根据相关规则人为规定市净率
16.在首次公开发行股票并上市的操作中，主承销商按照中国证监会相关规定组织验资时应当以( )为依据。
A.获取的T日16：00资金到账情况
B.获取的T+1日16：00资金到账情况
C.结算银行提供的网下申购资金专户截止T日16：00的资金余额
D.结算银行提供的网下申购资金专户截止T+1日16：00的资金余额
17.根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定，上市公司向深圳证券交易所申请办理新股发行事宜时，应当提交的文件有( )。
A.中国证监会的核准文件
B.经中国证监会审核的全部发行申报材料
C.发行的预计时间安排
D.发行具体实施方案和发行公告
18.招股说明书全文文本的扉页应刊登的内容包括( )。
A.发行股数
B.拟上市的证券交易所
C.招股说明书签署日期
D.发行股票的类型
19.上市公司的董事会秘书为上市公司高级管理人员，对公司和董事会负责，有权参加( )。
A.股东大会
B.董事会会议
C.监事会会议
D.高级管理人员相关会议
20.首次公开发行股票的发行人应披露拥有的特许经营权的情况，主要包括( )等。
A.特许经营权的取得
B.特许经营权的期限
C.特许经营权的费用标准
D.对发行人持续生产经营的影响
篇2：证券从业资格练习题
证券从业资格证是我国的一项国家从业资格认证，各位朋友，看看下面的证券从业资格练习题吧！
证券从业资格练习题
一、单选题
1.依基金合同和招募说明书持有基金份额的自然人和法人是（ ）。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金份额持有人
D.基金发行人
答案.
C答案解析.基金份额持有人是依基金合同和招募说明书持有基金份额的自然人和法人，也是基金的投资人。
2.下列选项中，属于基金份额持有人权利的是（ ）。
A.发出投资指令
B.确定基金份额申购价格
C.召集基金份额持有人大会
D.分享基金财产收益
答案.
D答案解析.《基金法》规定，基金份额持有人享有下列权利：(一)分享基金财产收益；(二)参与分配清算后的剩余基金财产；(三)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；(四)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；(五)对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；(六)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；(七)基金合同约定的其他权利。
3.设立管理公开募集基金的基金管理公司其注册资本不低于（ ）。
A.3000万元
B.5000万元
C.1亿元
D.2亿元
答案.C
答案解析.《基金法》第十三条规定，设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：(一)有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程；(二)注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本；(三)主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录；(四)取得基金从业资格的人员达到法定人数；(五)董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；(六)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；(七)有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度；(八)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
4.基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额持有人不得申请赎回的基金是（ ）。
A.封闭式基金
B.复合式基金
C.开放式基金
D.结构式基金
答案.
A答案解析.《基金法》规定，采用封闭式运作方式的基金(以下简称封闭式基金)，是指基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额持有人不得申请赎回的基金；采用开放式运作方式的基金(以下简称开放式基金)，是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。
5.基金财产的债务由基金财产本身承担，（ ）以其出资为限对基金财产的债务承担责任。
A.基金份额持有人
B.基金管理人
C.基金服务机构
D.基金托管人
答案.A
答案解析.《基金法》第五条规定，基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。
6.下列关于基金财产的说法，正确的是（ ）。
A.基金管理人被依法宣告破产进行清算,基金财产属于其清算财产。
B.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产
C.基金管理人、基金托管人可以将基金财产暂时归入其固有财产
D.基金管理人因基金财产的管理而取得的收益归基金管理人
答案.B
答案解析.《基金法》第五条规定, 基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。
7.担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向（ ）履行登记手续，报送基本情况。
A.中国证监会
B.证券业协会
C.银行业协会
D.基金业协会
答案.D
答案解析.《基金法》第九十条规定, 担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况。
8.公开募集基金，应当经（ ）注册。
A.基金行业协会
B.证券业协会
C.中国证券登记结算中心
D.国务院证券监督管理机构
答案.D
答案解析.《基金法》规定,公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册。
9.国务院证券监督管理机构应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起（ ）个月内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，作出注册或者不予注册的决定
A.3
B.6
C.9
D.12
答案.B
答案解析. 《基金法》规定, 国务院证券监督管理机构应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起六个月内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，作出注册或者不予注册的决定。
10.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过( )人。
A.50
B.100
C.200
D.500
答案.C
答案解析.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过二百人。
11.非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向（ ）备案。
A.基金行业协会
B.中国证监会
C.证券业协会
D.银行业协会
答案.A
答案解析. 《基金法》第九十五条规定,非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金行业协会备案。
12.非公开募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，（ ）应当向（ ）报告。
A.基金业协会；国务院证券监督管理机构
B.证券业协会；国务院证券监督管理机构
C.证券交易所；证券业协会
D.证券交易所；国务院证券监督管理机构
答案.A
答案解析.《基金法》第九十五条规定,非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金行业协会备案。对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，基金行业协会应当向国务院证券监督管理机构报告。
13.未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，违法所得不足一百万元的，并处（ ）罚款。
A.3万元以上10万元以下
B.3万元以上30万元以下
C.10万元以上50万元以下
D.10万元以上100万元以下
答案.D
答案解析.《基金法》第一百二十条规定,违反本法规定，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处三万元以上三十万元以下罚款。
14.基金管理人、基金托管人违反本法规定，相互出资或者持有股份的，责令改正，可以处（ ）以下罚款。
A.5
B.10
C.30
D.50
答案.B
答案解析.《基金法》第一百二十七条规定,基金管理人、基金托管人违反本法规定，相互出资或者持有股份的，责令改正，可以处十万元以下罚款。
15.基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品的，处（ ）以下罚款。
A.3万元以上10万元以下
B.3万元以上30万元以下
C.10万元以上30万元以下
D.10万元以上50万元以下
答案.C
答案解析.《基金法》第一百三十八条规定,基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品的，处十万元以上三十万元以下罚款
16.会计师事务所所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）以下罚款。
A.3万元以上10万元以下
B.3万元以上30万元以下
C.10万元以上30万元以下
D.10万元以上50万元以下
答案.A
答案解析.《基金法》第一百四十四条规定, 会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入一倍以上五倍以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处三万元以上十万元以下罚款。
17.基金财产的债务由（ ）承担。
A.基金委托人
B.基金托管人
C.基金份额持有人
D.基金财产本身
答案.D
答案解析.《基金法》第五条基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。
18.下列（ ）不属于基金份额持有人大会的权利。
A.延长基金合同期限
B.提前终止基金合同
C.更换基金管理人
D.直接参与或者干涉基金的投资管理活动
答案.D
答案解析.《基金法》第四十八条按照基金合同约定，基金份额持有人大会可以设立日常机构，行使下列职权：(一)召集基金份额持有人大会；(二)提请更换基金管理人、基金托管人；(三)监督基金管理人的投资运作、基金托管人的托管活动；(四)提请调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；(五)基金合同约定的其他职权。
19.基金管理人的权利不包括（ ）。
A.运作和管理基金资产
B.保管基金资产
C.代表基金行使股东权利
D.获取基金管理人报酬
答案：B
答案解析：按照我国有关规定，基金管理人事有如下权利：（1）按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产，（2）获取基金管理人报酬。（3）依照有关规定，代表基金行使股东权利。（4）有关法律法规规定的其他权利。
20.在日常运作中，目前我国基金管理公司按照（ ）的规定管理基金资产
A.发起人协议
B.公司章程
C.基金托管协议
D.基金合同
答案：C
答案解析：在日常运作中，目前我国基金管理公司按照基金合同的规定管理基金资产。
21.公开披露的基金信息不包括（ ）。
A.基金托管协议
B.基金招募说明书
C.股东会决议
D.临时报告
答案：C
答案解析：第七十六条 公开披露的基金信息包括：(一)基金招募说明书、基金合同、基金托管协议；(二)基金募集情况；(三)基金份额上市交易公告书；(四)基金资产净值、基金份额净值；(五)基金份额申购、赎回价格；(六)基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告；(七)临时报告；(八)基金份额持有人大会决议；(九)基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动；(十)涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁；(十一)国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息。
22.基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。前述说法体现了基金财产的( )。
A.独立性
B.契约性
C.确定性
D.营利性
答案：A
答案解析：基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。
23.基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处( )万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。
A.10
B.7
C.5
D.3
答案：C
答案解析：《中华人民共和国证券投资基金法》第一百三十三条规定，基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处五万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。
二、组合型选择题
1.公开募集基金的基金管理人应当履行的职责有（ ）。
I.办理基金备案手续
II.编制基金报告
III.计算并公告基金资产净值
IV.安全保管基金财产
A.I III
B.I II III
C.II III IV
D.I II III IV
答案.B
答案解析.《基金法》第二十条规定，公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为：(一)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；(二)不公平地对待其管理的不同基金财产；(三)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益；(四)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；(五)侵占、挪用基金财产；(六)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；(七)玩忽职守，不按照规定履行职责；(八)法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。
2.下列选项中，属于基金托管人应履行的职责有（ ）。
I.安全保管基金财产
II.办理基金备案手续
III.对所托管的不同基金财产分别设置账户
IV.进行基金会计核算
A.I III
B.I II III
C.II III IV
D.I II III IV
答案.A
答案解析.《基金法》规定，基金托管人应当履行下列职责：(一)安全保管基金财产；(二)按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；(三)对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；(四)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；(五)按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；(六)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；(七)对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；(八)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；(九)按照规定召集基金份额持有人大会；(十)按照规定监督基金管理人的投资运作；(十一)国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
3.下列属于基金份额持有人大会职权的有（ ）。
I.决定基金扩募
II.决定调整基金管理人的报酬
III.决定修改基金合同的重要内容
IV.决定延长基金合同期限
A.I III
B.I II III
C.II III IV
D.I II III IV
答案.D
答案解析.第四十七条基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成，行使下列职权：(一)决定基金扩募或者延长基金合同期限；(二)决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同；(三)决定更换基金管理人、基金托管人；(四)决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；(五)基金合同约定的其他职权。
4.设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有（ ）。
I.取得基金从业资格的人员达到法定人数
II.注册资本可以是实物资本
III.资产规模达到国务院规定的标准
IV.有良好的内部治理结构
A.I III
B.I II III
C.I III IV
D.I II III IV
答案.C
答案解析.《基金法》第十三条规定，立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：(一)有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程；(二)注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本；(三)主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录；(四)取得基金从业资格的人员达到法定人数；(五)董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；(六)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；(七)有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度；(八)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
5.公开募集基金的基金管理人不得有的行为包括（ ）。
I.不公平地对待其管理的不同基金财产
II.侵占、挪用基金财产
III.向基金份额持有人违规承诺收益
IV.将其固有财产混同于基金财产从事证券投资
A.I III
B.I II III
C.I III IV
D.I II III IV
答案.D
答案解析.《基金法》规定，公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为：(一)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；(二)不公平地对待其管理的不同基金财产；(三)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益；(四)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；(五)侵占、挪用基金财产；(六)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；(七)玩忽职守，不按照规定履行职责；(八)法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。
6.基金运作的方式包括（ ）。
I.封闭式
II.横向式
III.开放式
IV.纵向式
A.I III
B.I II III
C.I III IV
D.I II III IV
答案.A
答案解析.《基金法》规定，基金的运作方式可以采用封闭式、开放式或者其他方式。
7.从事证券投资基金活动应当遵循的原则包括（ ）。
I.自愿
II.诚实信用
III.公开
IV.公平
A.I III
B.I II III
C.I III IV
D.I II III IV
答案.B
答案解析.《基金法》四条规定，从事证券投资基金活动，应当遵循自愿、公平、诚实信用的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。
8.下列关于基金财产的说法，正确的有（ ）。
I.不同基金财产的债权债务可以相互抵销。
II.基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销
III.基金财产投资的相关税收，由基金管理人人承担
IV.非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行
A.I III
B.II IV
C.I III IV
D.I II III IV
答案.B
答案解析.《基金法》规定，基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销；不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。 基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
9.下列关于基金财产债券债务独立性的意义，说法正确的有（ ）。
I.确保了基金财产的独立性
II.保护基金及其份额持有人的合法权益
III.有利于基金的独立运作
IV.严格区分基金与就基金管理人、基金托管人的自有财产
A.I III
B.II IV
C.I III IV
D.I II III IV
答案.D
答案解析.基金财产债券债务独立确保了基金财产的独立性，严格区分基金与基金管理人、基金托管人的自有财产，保护基金及其份额持有人的合法权益。这有利于基金的独立运作，使之免受外界干扰，以获取最大收益。
10.下列属于公开披露的基金信息的有（ ）。
I.基金招募说明书
II.基金托管协议
III.临时报告
IV.基金份额上市交易公告书
A.I III
B.II IV
C.I III IV
D.I II III IV
答案.D
答案解析.公开披露的基金信息包括：(一)基金招募说明书、基金合同、基金托管协议；(二)基金募集情况；(三)基金份额上市交易公告书；(四)基金资产净值、基金份额净值；(五)基金份额申购、赎回价格；(六)基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告；(七)临时报告；(八)基金份额持有人大会决议；(九)基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动；(十)涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁；(十一)国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息。
11.非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司( )。
I.基金份额
II.股票
III.银行理财产品
IV.债券
A.I III
B.II IV
C.I II IV
D.I II III IV
答案.C
答案解析.非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额。
12.基金的运作方式有（ ）。
I.封闭式
II.开放式
III.只允许封闭式和开放式两种
IV.封闭式和开放式结合
A.I II
B.II IV
C.I II IV
D.I II III IV
答案.A
答案解析.《基金法》第四十六条 基金的运作方式可以采用封闭式、开放式或者其他方式。
13.按基金规模是否可以发生变化分，基金的种类有（ ）。
I.公募基金
II.私募基金
III.封闭式基金
IV.开放式基金
A.I II
B.III IV
C.I III
D.II IV
答案：B
答案解析：封闭式基金规模不可变化，开放式基金规模可以变化。
[证券从业资格练习题]
篇3：证券从业考试经验
证券从业考试经验
1、我以前从事这个行业多年，以前没有要求一定要这个证书，所以我一直在报名（公款），但是一直没去考，以前考的人都说很简单，看几天书就过去了。如今我想重新回到这个行业，要求一定具备这个证书，并且听说现在不一样了，复习几天就考过去的时代一去不复返了，现在很难！我很紧张！考试过后，我感觉也是如此！
2、复习时间：我原来报了3门，交易、基金加基础，半个月之后感觉时间不够就放弃了一门基金。刚开始在**看了一个网友的经验说1个月复习两门，应该没问题，我觉得非常对、合理。千万不要听信其他人忽悠你：这东西不难，凭你的能力看几天书就能过去！我对你说：那是不大可能的！我每天几乎用尽所有可以利用的时间在看书，几乎是把书挂在脖子上了！前半个月我对3本书齐头并进，看完了交易和基础的第一遍，基金的一半。感觉时间不够，就放弃了基金。每册书300多页，3本书就是1千页！这个考试出题非常细要求熟练掌握每一细微之处，必须仔细看书，所以从书的页数上你就可以计算出你需要的复习时间。我在前半个月有大约5天左右复习基金，但是因为我复习时间比较从分，所以对于工作比较忙的人来说，和这五天相抵消，还是要大约一个月的时间复习。
3、复习方法：书基本是很认真地看两遍，最后每科留出1天半到两天的时间最后快速看一遍！和教材配套的辅导资料对于考试来说基本没用，从考题的难度和出题思路上都有较大区别。但是如果时间充裕的话，辅导是帮助记忆的很好方式。其他复习题对考试我觉得几乎没有用处！复习最好也是最有效的一个方法就是看书，尤其是考试之后更是感觉深刻，其他都没用，就是看书有用！看书要很仔细，几乎要不漏掉每一个字！至少看两遍，并且要理解透彻，概念一定要准确理解！考前我看到一些网友说经验，基本没什么经验，就是看书。当时我觉得是废话！但是考过之后发现确实是这样！考试题就是这么要求的，要胸有成竹一次通过只能用这个办法，临时抱佛脚、投机取巧基本不回侥幸过关！
我的经验：要是时间比较紧张，尽量只看书！要看得细、理解、扎实！说实在，这套书编的简直让人无法忍受，内容重复，翻来覆去，颠三倒四地重复。最可恨的是重复的时候还不完全一样！本来原来满清晰的事情，看完一遍基本就糊涂了！并且看得越仔细就越糊涂！书要看三遍，也是有教材编的乱的原因。我和几个一起考的朋友交流都是一样的感觉：书看得越细越糊涂，尤其在看完第二遍！糊涂到基本没自信了！然后再理顺，然后再逐渐清晰。所以我觉得必须要有时间看第三遍！第三遍是理清思路和书杂乱无章后，最重要的一环！否则肯定会半迷糊状态进入考场，而考试题恰恰是考很较真的知识，考完后基本是完全迷糊状态走出考场！
看书方法：基本概念一定要记得非常清晰！很多考题并不是像辅导或其他习题直接考概念，或者是多选的时候有比较明显区分选项，而是间接着出题或用足够搞晕你的相似选项，让你明白考过去的硬道理就是考生最不愿意做的一件事：扎实地把书从头到尾背下来！，如：以下哪些结算属于T+3？然后给出4个都很相似的选择，并且还是多选！或者考你集合资产管理的风险，出了几个法律风险、管理风险、经营风险、市场风险混在一起的选项，让你选择出属于管理风险的.，并且还是多选！把**股份**的主办业务和**业务混在一起作为选项，让你选出主办或**的业务，也还是多选！要是记得不扎实基本玩完！
面对这种题你感觉还能凭运气蒙混过去吗？并且这样的题**占少数！教材编的就不好，十分混乱，再加上不用功，或方法不对（很多人喜欢不看书，而是狂作习题）就是很多人考了几次都不过的原因，
还有就是书中全是重点！我一个朋友提前一天考的，考完后对我说：大纲太坑人了！考的都是 ！第二天我考过之后感觉一样！幸亏我原来复习就没按大纲！很多复习资料把新教材加入的内容列入重点，还有大纲上把知识点列为了解，掌握，熟悉。基本算是坑人！考过就发现新加的内容未必考，了解的内容未必不考！我罗理罗索说了这么多，其实都是一个经验，一个事情：仔细看书！
4、考试：证券考试我感觉有点像高考语文的挑错别字和拼音读写，看起来很简单但是得分很难，考的都是多音字、平卷舌、和音调，比如哈达的ha（哈）是一声还是三声？难吗？看起来不难你肯定认识，但是答对得分很难！出题的目的不是考你是否会说中国话和写中国字，而是作为一个你迈入高等学府的一个门槛——为考试而考试！证券考试也有些这样的味道。说实在话，教材编的实在太滥，但考试题出的还是很有水平！没干过证券的刚毕业的学生有时间，没经验，要是凭着蛮劲硬把整本书背下来，不容易！而有经验的不看书，不用功想考过去也不大可能。不过是，有经验的可以理解着看书，记得难度要小很多而已。
考试一、题比较活，要求对知识点记得很扎实。
二、题活是相对题型而言，不是知识点，知识点都在书上，没有超出书的范围。
三、整本书没什么侧重点，什么都考，并且考得很细，这次存托凭证、股份、金融衍生产品、资产支持证券、结算交收（交易第八章）等等都出了很多题。以前在说清算交收很难理解不好出题一般不大会考，我就没怎么看，结果这次出了至少6、7道这章的题！
四、计算题：我这次考的只有很简单的2道计算题，基本是用心算一步就算出，如：股权的涨跌幅。问了朋友，他也说没有。另外这是电脑考试，上面没有计算器功能，考场只准备A5那么一大点纸，所以我估计应该没有计算题。
五、我看大纲，教材交易加了很多法律法规管理条例等方面的知识并且要求是熟悉，不仅繁杂，而且一大堆罚款数字，相当不好记！我以为必考，费了九牛二虎的力气，又作笔记又整理，结果几乎没考。
六、数字方面，这套书每本书都有大量的数字，从我考的这两科，感觉对这方面出题思路是：只考有代表意义的比较简单好记得。如：证券公司的注册资本金。综合起来：感觉这项考试基本主要是侧重于对概念方面理解和掌握。不要求深入，但要求扎实。 来_源:
篇4：证券从业考试试题
第1题：风险是指( )。
A.损失的大小
B.损失的分布
C.未来结果的不确定性
D.收益的分布
答案：C
第2题：储蓄国债(电子式)是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的、以电子方式记录债权的( )的人民币债券。
A.可流通
B.不可流通
C.有面额
D.无面额
答案：B
第3题：下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法，不正确的是( )。
A.一般采取被动式投资策略跟踪某一标的市场指数
B.基金份额可变
C.能够通过所有证券公司进行申购赎回
D.在交易所上市交易
答案：C
第4题：下面不是债券基本性质的为( )。
A.发行人必须在约定的时间付息还本
B.债券是一种虚拟资本
C.债券是债权的表现
D.债券属于有价证券
答案：A
第5题：Shibor是中国货币市场的基准利率，是以( )家报价行的报价为基础，剔除一定比例的最高价和最低价后的算术平均值，自1月4日正式运行。
A.14
B.15
C.16
D.17
答案：C
第6题：关于中标原则，下列说法不正确的是( )。
A.全场有效投资总额小于或等于当期国债招标额时，所有有效投标全额募入
B.全场有效投标总额大于当期国债招标额时，按照低利率(利差)或高价格优先的原则对有效投标逐笔募入，直到募满招标额为止
C.边际中标标位的投标额小于剩余招标额，以该标位投标额为权数平均分配
D.对于允许追加承销的记账式国债，在竞争性招标结束后，记账式国债承销团甲类成员有权通过投标追加承销当期国债
答案：C
第7题：股票是一种资本证券，它属于( )。
A.实物资本
B.真实资本
C.虚拟资本
D.风险资本
答案：C
第8题：中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的( )业务。
A.政策性
B.公开市场操作
C.投融资
D.保值
答案：B
第9题：按( )划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户，分别用于记载在上海证券交易所和深圳证券交易所上市交易的证券以及中国证券登记结算有限责任公司认可的其他证券。
A.交易金额
B.交易场所
C.账户用途
D.投资者种类
答案：B
第10题：证券投资基金的特点不包括( )。
A.集合理财，专业管理
B.利益共享，风险共担
C.组合投资，分散散风险
D.放松监管，信息封闭
答案：D
[证券从业考试试题]
篇5：证券从业考试题型解析
证券从业考试题型解析
.根据重大时间、地点、人物、事件出题，如就深、沪证券交易所的成立时间，可以出判断题、单选题。就世界第一个证券交易所成立的时间、地点可以出单选、判断题。就道-琼斯指数的创始人可以出判断题、单选题、多选题。
2.重规、规则出题。如就证券交易印花税、股东会议人数、证券交易佣金、市场禁入规定、高管人员任职资格、信息披露制度等等，判断、单选、多选等各种题型都可以出。这部分的'内容是相当多的。
3.反向出题。就正确的内容反向出题，在判断题中这种出题方法和常见。如期货交易双方都要开立保证金帐户并存入保证金，此可以出题为判断：进行期货交易无须存入保证金，这就是反向出题。
4.跨章节出题。学员学习的时候一般都是按章节的顺序进行学习，但是有时候题目跨章节出题。如证券基础中，把股票、债券、基金、衍生证券等证券工具的性质、特征、功能等混合起来，可以出各种题型。依此类推，各门课程都可以如法炮制，
5.计算题隐蔽出题。以前的考题有专门的计算解答题，取消了这种题型，但并不等于这些内容不考了。重要的计算方法，如送配除权等的计算，可以转化为单选、判断等题型出题。
6.条件出题。证券市场是法制化的市场，对各种业务都有限制条件，如证券公司成为经纪商、承销商；公司首发、增发配股等等，都有很多限制条件，这些条件，很容易出题，多选题做常见，其他题型也可以出。
7.对比出题。把相关的内容综合起来进行对比，就其相同点和区别来出题。如金融期货和金融期权、证券自营与证券经纪、有限公司与股份有限公司、技术分析与基本分析、股票发行与债券发行等等。
8.根据容易使学员混淆的内容出题。很多课程内容简单很容易让学员混淆模糊，如B股的计价和交易都是用美元与港币，而其面值却是人民币；沪深证券交易所成立时间和沪深指数发布时间虽然相近，但并非同一时间。这些内容，学员在学习的时候一定要仔细。
出题方法没有一定之规，学员可以根据这些总结出常见的出题方法，有针对性地对课程进行学习。
篇6：证券从业资格考试：考试复习方法
选科目考试共分5门，一门基础，4门选修（交易，投资分析，发行承销，基金）
报名费一门70
每次考试可选择1门或几门考，只要过了，成绩长期保留，有效，
通过基础+任意一门选修，获得证券从业资格
通过基础+任意两门选修，获得证券从业资格一级证书
通过基础+全部四门选修，获得证券从业资格二级证书
建议的考试顺序，基础，交易，基金，分析，承销
这个顺序是综合考虑难易程度和实用性给出的
第一次考试，建议考基础和交易
计算题目处理
前面说过，每科考试110分钟，完成180道题目，抛开20分的多选不谈，基本每道题30-40秒，如果一道计算题花了两分钟，那么它就占用了至少3-4道题目的时间。在证券投资分析中，关于公司财务部分会出许多的计算题，我感觉大约有10道以上的计算题目，而且有的计算题目还不是一步能算出来的，如果不是极熟练可能会比较费时间。
数字强记 的确有时太多的数字容易弄乱，建议个人总结一套适合自己的快速记忆方法，备考资料
因为这些知识点不需要永久性记忆，只是一种短暂性记忆，如1-3个月的时间，考过就忘无所谓。关键是考试时能记得。如证券公司的业务分类简记为515，净资本简记为2512，看到这类题目立刻反映这些数字，比死记要效果好些。当时我记得很熟悉的，现在才几天过去，基本都想不起来了。看书加多做题1，先看基础，这本书最重要，每天看一章，做一章配套的题目，简单的直接划去，以后也别看，浪费时间，易混淆的标记下，做错了的标记下，（我当时是做20题对一下答案，这样做错了什么，正确答案是什么，有更深的印象），将题目中的考点在书本上相应位置用粗彩笔画出来，醒目一点，这样，考试前最后一次复习的时候就只要盯着彩笔划过的地方,已经以后复习可以只看考点，二次看书的时候就会非常的快了2，整理时间年代数字这些非常容易混的东西，考前看
3，基础争取在10――12天看完
4，接着学习选修的书，有了基础的知识，看起来方便多了，复习方法相同，一定要记得，看一章，做一章
5，这样，你复习完两本书大概花了20-25天，剩下的时间需要将题目重新再看一遍，因为做过了一遍题目，所以在看书的时候就知道那里是重点了，再将书有重点的翻一遍
6，考试前一天主要就是看看错题，时间，易混知识点，什么的。
篇7：证券从业资格考试考试科目
报名条件
(一)报名截止日年满18周岁;
(二)具有高中或国家承认相当于高中以上学历;
(三)具有完全民事行为能力。
适合人群
协会负责人：概括地说，证券从业机构中从事证券业务的专业人员应当取得从业资格和执业证书。
具体而言，证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；
基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；
基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的.管理人员；
证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；
证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员以及中国证监会规定的其他人员应当取得执业证书。
相关机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。被证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。
考试科目
证券从业资格考试入门资格考试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。
各专业资格考试设相应考试科目1门。保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。
各管理资质测试的考试科目均设1门，分别为《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。
证券从业资格各类别考试对应科目如下表所示：
考试类型 | 考试科目 | 科目数量 |
证券一般从业 | 证券市场基本法律法规 金融市场基础知识 | 两科 |
保荐代表人胜任能力考试 | 投资银行业务 | 一科 |
证券分析师胜任能力考试 | 发布证券研究报告业务 | 一科 |
证券投资顾问胜任能力考试 | 证券投资顾问业务 | 一科 |
证券公司合规管理人员 | 证券公司高级管理人员资质测试 | 一科 |
证券评级业务高级管理人员 | 证券评级业务高级管理人员资质测试 | 一科 |
证券公司高级管理人员 | 证券公司合规管理人员胜任能力测试 | 一科 |
题型题量
入门资格考试的两个科目，考试时间均为120分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为100题。
各专业资格考试科目，考试时间均为180分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为120题。
各管理资质测试的考试科目，考试时间均为120分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为120题。
篇8：证券从业考试过关心得
，
22号去苏州考试，考点距离火车站好远，总体来说，证券的考题要比期货简单，1个小时基本上能把试卷做完，嘿嘿，我还是每门都等到考试结束才交的试卷。看盘比考试更考耐心，所以就坚持等到考试结束。
篇9：证券从业资格考试试题及答案
证券从业资格考试试题及答案
单项选择题
第1题：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A.1
B.3
C.5
D.10
参考答案：C
解析：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
第2题：发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销保荐代表人资格的是( )。
A.首次发行证券并上市之日起12个月内累计50%以上的资产发生重组
B.首次发行证券并上市之日起12个月内控股股东或实际控制人变更
C.证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符
D.首次公开发行证券上市当年即亏损
参考答案：D
解析：发行人公开发行证券上市当年即亏损的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。
第3题：我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于( )。
A.操纵市场行为
B.欺诈客户行为
C.内幕交易行为
D.虚假陈述行为
参考答案：A
解析：操纵市场行为主要包括：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量;②与他人串通，以事先约定的时间、价格及方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;④以其他手段操纵证券市场。
第4题：记账式国债承销团成员原则上不超过( )家，其中甲类成员不超过20家。
A.20
B.40
C.60
D.80
参考答案：C
解析：记账式国债承销团成员原则上不超过60家，其中甲类成员不超过20家。
第5题：证券公司从事资产管理业务应遵循( )原则，是指证券公司应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务。
A.守法合规
B.集中管理
C.风险控制
D.资格管理
参考答案：B
解析：集中管理原则是指证券公司应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务。
第6题：证券公司申请融资融券业务资格应当具备的条件不包括( )。
A.具有证券经纪业务资格
B.公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形
C.财务状况良好，最近1年各项风险控制指标持续符合规定
D.已建立完善的客户投诉处理机制
参考答案：C
解析：证券公司申请融资融券业务资格要求财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。
第7题：集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每( )向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。
A.2个月
B.3个月
C.1个月
D.6个月
参考答案：B
解析：集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的'管理报告和托管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
第8题：证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括( )。
A.风险收益匹配
B.客观
C.公正
D.诚实信用
参考答案：A
解析：证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。
第9题：证券金融公司对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的( )。
A.10%
B.15%
C.50%
D.100%
参考答案：C
解析：证券金融公司对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%。
第10题：上市公司股东大会可审议批准( )事项。
A.本公司及本公司控股子公司的对外担保总额达到或超过最近1期经审计净资产的70%以后提供的任何担保
B.公司的对外担保总额达到或超过最近1期总资产的50%以后提供的任何担保
C.为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保
D.单笔担保超过最近1期经审计净资产8%的担保
参考答案：C
解析：注意审议批准的5项担保事项。本公司及本公司控股子公司的对外担保总额达到或超过最近1期经审计净资产的50%以后提供的任何担保。公司的对外担保总额达到或超过最近1期总资产的30%以后提供的任何担保。这两项不要搞混。单笔担保超过最近1期经审计净资产10%的担保。
篇10：证券从业真题及答案
1、证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在( )进行执业注册。
A.中国证券登记结算公司
B.中国证监会
C.证券交易所
D.中国证券业协会
2、中国证监会对保荐代表人资格的申请，自受理之日起( )个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。
A.15
B.20
C.30
D.45
3、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额( )的罚款。
A.1-3%
B.3-5%
C.1-5%
D.5-10%
4、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处( )违法所得罚金。
A.2;1倍以上3倍以下
B.3;2倍以上4倍以下
C.5;1倍以上5倍以下
D.5;3倍以上10倍以下
5、账户存续期间证券公司营业部应每( )年对自然人客户信息进行一次全面核查。
A.1
B.2
C.3
D.5
6、基金管理人的权利不包括( )。
A.运行和管理基金资产
B.保管基金资产
C.代表基金行使股东权利
D.获取基金管理人报酬
7、保荐机构应当自持续督导工作结束后( )内向中国证监会、证券交易所报送报告书。
A.10日
B.10个工作日
C.15个工作日
D.15日
8、下列关于有限责任公司的董事和监事任期的说法，错误的是( )。
A.董事任期届满，连选可以连任
B.董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年
C.监事任期届满，连选可以连任
D.监事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过五年
9、根据《公司法》，( )在清理公司财产、编制负债表和财产清单后，应当制定清算方案。
A.清算人
B.股东会和股东大会
C.董事会
D.人民法院
10、证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具备的业务资格为( )。
A.证券自营业务资格
B.证券经纪业务资格
C.证券保荐与承销业务资格
D.财务顾问业务资格
11、合伙人在合伙企业清算前私自转移或处分合伙企业财产的( )。
A.无效
B.合伙企业可撤销
C.合伙企业不得以此对抗善意第三人
D.合伙企业可变更
12、下列关于执业营销人员不为原聘用机构聘用的说法，正确的是( )。
A.原聘用机构需10日内报告中国证券业协会，由协会办理变更该人员执业注册登记
B.新聘用机构须30日內重新进行该人员执业注册登记
C.原聘用机构需30日内报告中国证券业协会,由协会办理变更该人员执业注册登记
D. 原聘用机构须30日内注销该人员执业册登记
13、关于非法吸收公众存款罪，下列说法错误的是( )。
A. 单位非法吸收公众存款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照《刑法》相关规定进行处罚
B. 非法吸收公众存款罪侵犯的客体是国家金融管理秩序
C. 非法吸收公众存款罪主体只能是单位，主观方面既可以是故意，也可以是过失
D. 非法吸收公众存款罪是指非法吸收公众存款或变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的行为
14、证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在(??)和客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物。
A.融券专用证券账户
B.客户信用交易担保资金账户
C.融资专用资金账户
D.客户信用交易担保证券账户
15、公司成立时间是( )。
A.公司资本缴足的日期
B.公司正式对外营业的日期
C.公司营业执照签发日期
D.公司向登记机关申请设立登记的日期
16、设立股份有限公司,发起人不可以用( )出资。
Ⅰ.知识产权
Ⅱ.劳务
Ⅲ.土地使用权
Ⅳ.设定担保的财产
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
17、根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于普通投资者享有的特别保护,体现在( )。
Ⅰ.信息告知
Ⅱ.本金保障
Ⅲ.风险警示
Ⅳ.适当性匹配
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
18、符合下列哪一种情形的,为公开发行( )。
Ⅰ、向不特定对象发行证券的
Ⅱ、向特定对象发行证券累计超过150人的
Ⅲ、法律、行政法规规定的其他发行行为
Ⅳ向特定对象发行证券累计超过200人的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
19、根据《公司法》，对提交虚假材料或者此案去其他欺诈手段隐瞒重要事实去的公司登记的，下列说法正确的有( )
Ⅰ由公司登记机关责令改正
Ⅱ处以注册资本金额百分之五以上百分之十五以下的罚款Ⅲ处以五万元以上五十万元以下的罚款
Ⅳ情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
20、根据证券公司客户资产管理业务规范，客户资产管理业务投资主办人不能通过年检的情形包括( )
Ⅰ上年度没有资产管理过客户委托资产 Ⅱ年初被监管机构采取重大行政监管措施Ⅲ上年度被协会采取纪律处分
Ⅳ不符合一般证券从业人员有关规定
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
21、甲为证券投资顾问，乙为证券分析师，丙为保荐代表人，丁为客户资产管理业务投资主办人，其中属于证券投资咨询职业人员得有( )
Ⅰ甲Ⅱ乙Ⅲ丙Ⅳ丁
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅲ
D. Ⅱ
22、当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列( )措施。
Ⅰ提高保证金
Ⅱ调整涨跌停板幅度 Ⅲ责令客户买入或卖出Ⅳ暂时停止交易
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
23、下列关于有限合伙人当然退伙的说法，正确的有( )。
Ⅰ自然人有限合伙人死亡的
Ⅱ自然人有限合伙人被依法宣告死亡的
Ⅲ自然人有限合伙人被宣告失踪的
Ⅳ自然人有限合伙人丧失劳动能力的
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
24、下列关于有限合伙企业的说法中，正确的有( )。
Ⅰ有限合伙企业至少应当有 2个普通合伙人
Ⅱ有限合伙人可以将其在有限合伙企业中的财产份额出质;但是，合伙协议另有约定的除外
Ⅲ有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前 30 日通知其他合伙人
Ⅳ有限合伙人的自有财产不足清偿其与合伙企业无关的债务的，该合伙人可以以其从有限合伙企业中分取的收益用于清偿
Ⅴ、有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的有限合伙企业债务，以其退伙时从有限合伙企业中取回的财产承担责任
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
25、有下列( )情形之一的，集合计划应当终止。
Ⅰ计划存续期间，客户少于200 人
Ⅱ计划存续期满且不展期
Ⅲ计划说明书约定的终止情形
Ⅳ计划存续期间，集合计划总资产规模少于 1 亿元人民币
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅲ_
D. Ⅱ、Ⅳ
26、下列属于背信运用受托财产罪的犯罪主体有( )。
Ⅰ证券公司
Ⅱ商业银行 Ⅲ期货交易所
Ⅳ期货经纪公司
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
27、在开展资产管理业务时，证券公司不得有以下行为( )。
Ⅰ通过报刊、电视推介集合资产管理计划Ⅱ向客户保证投资收益
Ⅲ将资产管理业务与自营业务混合操作
Ⅳ将集合资产管理计划持有的证券作为融券标的证券出借给证券金融公司
A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ
28、下列关于证券公司必须持续符合风险控制指标标准的说法，正确的有( )。
Ⅰ风险覆盖率不得低于100%
Ⅱ资本杠杆率不得高于 8%
Ⅲ流动性覆盖率不得低于100%
Ⅳ净稳定资金率不得低于100%
A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
29、下列属于操纵证券市场行为的有( )
Ⅰ违背客户委托为其买卖证券
Ⅱ合谋利用信息优势连续买卖操纵证券交易价格Ⅲ挪用客户所委托买卖的证券
Ⅳ单独集中持股优势操纵证券交易量
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅳ
30、下列关于子公司和分公司的说法，正确的有( )。
Ⅰ、子公司是独立的法人，拥有独立的名称、公司章程和组织机构
Ⅱ、分公司不具有法人资格，没有独立的名称、公司章程和组织机构Ⅲ、分公司必须在总公司的经营范围内从事经营活动
Ⅳ、子公司必须在母公司的经营范围内从事经营活动
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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