证券交易模拟试题3
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篇1：证券交易模拟试题3
证券交易模拟试题3
一. 单项选择题
1.债券上市交易条件中，最为重要的是 。
A． 债券的发行额
B． 债券发行的合法性
C． 债券的信用等级
D． 债券的发行价格
2.证券交易的原则不包括 。
A. 公开原则
B. 公平原则
C. 及时原则
D. 公正原则
3.在证券经纪业务中，证券经营机构的收入来自 。
A. 收取佣金
B. 赚取差价
C. 收取的咨询费用
D. 证券发行费用
4.证券帐户的开设是在 。
A. 证券公司
B. 证券交易所
C. 商业银行
D. 证券登记结算机构
5.上海证券交易所B种股票所采用的币种是 。
A. 美元
B. 港币
C. 人民币
D. 日元
6.关于深圳证券交易所配股权证的登记规则，不正确的是 。
A. 对已托管进入清算系统的股份的配股权证直接记入股东的证券帐户名下
B. 对已进入清算系统但未托管的股份的配股权证直接记入股东的证券帐户下
C. 未托管的实物股票派生的权证由承销商认购
D. 已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券帐户下
7.深圳证券交易所上市公司派发现金红利时，深圳证券结算有限公司将现金股利划入托管证券公司的时间是 。
A. R+2
B. R+3
C. R+4
D. R+5
8.深圳证券交易所采取的经纪服务制度是 。
A. 全面指定交易制度
B. 托管证券公司制度
C. 可选择性指定交易
D. 指定证券公司制度
9.市价委托的优点是 。
A. 证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高
B. 在委托执行前就可知道实际的成交价格
C. 可以投资者预期的价格或更有利的价格成交
D. 有利于投资者实现预期的投资计划，谋求最大利益
10.证券交易所内证券交易的竞价原则是 。
A. 时间优先，客户优先
B. 时间优先，价格优先
C. 数量优先
D. 市价优先
11.上海证券交易所规定，对首日开盘后每次成交价格的涨跌幅度不得超过 。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
12.证券经营机构用于通讯、设备、单证制作等方面的开支，主要由向投资者收取的 来支付。
A. 委托手续费
B. 佣金
C. 印花税
D. 过户费
13.在上海证券交易所，A股的佣金为 。
A. 成交金额的0.35%，起点为5元
B. 成交金额的0.4%，起点为10元
C. 成交金额的0.4%，起点为5元
D. 成交金额的0.35%，起点为10元
14. 综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的帐户买卖有价证券的行为是证券公司的 。
A. 经纪业务
B. 代理业务
C. 自营业务
D. 承销业务
15.下述 不属于证券公司自营业务决策自主性特点的表现。
A. 选择交易对手的自主性
B. 选择交易品种的自主性
C. 选择交易方式的自主性
D. 选择交易价格的自主性
16.根据中国证监会颁布的《证券经营机构自营业务管理办法》规定，证券公司净资本的计算公式为 。
A. 净资本=净资产―（固定资产净值+长期投资）÷30%―无形及递延资产―提取的损失准备金―中国证监会认定的其他长期性或高风险资产
B. 净资本=净资产―（固定资产净值+长期投资）×30%+无形及递延资产―提取的损失准备金―中国证监会认定的其他长期性或高风险资产
C. 净资本=净资产―（固定资产净值+长期投资）÷30%+无形及递延资产―提取的损失准备金―中国证监会认定的其他长期性或高风险资产
D. 净资本=净资产―（固定资产净值+长期投资）×30%―无形及递延资产―提取的损失准备金―中国证监会认定的其他长期性或高风险资产
17.按照 划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
A. 交易品种的对象
B. 交易规模
C. 交易场所
D. 交易性质
8.买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格作为最后清算交割价格。这种方式被称为 。
A. 全价交易
B. 净价交易
C. 差价交易
D. 市价交易
19.下面的 不是新股网上竞价发行的优点。
A. 市场性
B. 连续性
C. 经济性
D. 公平性
20.根据中国证监会5月修订的《上市公司股东大会规范意见》，利润分配方案、公积金转赠股本方案公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后 内完成股利（或股份）的派发（或转赠）事项。
A. 1个月
B. 45天
C. 2个月
D. 90天
21.根据中国证监会19颁布的《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定，证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：证券专营机构具有 。
A. 不低于万元人民币的净资本和不低于1000万元人民币的净资产
B. 不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本
C. 不低于2000万元人民币的净营运资金和不低于1000万元人民币的证券营运资金
D. 不低于2000万元人民币的净营运资金和不低于1000万元人民币的净资产
22.根据中国证监会年颁布的《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定，证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件不正确的是 。
A. 证券公司在近一年内没有严重违法违规行为或在近两年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚
B. 设有证券自营业务兼用的电脑申报终端和其他必要的设施
C. 证券公司的证券业务与其他业务统一经营、统一管理
D. 证券公司成立并且正式开业已超过半年
23.申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送 。
A. 中国人民银行颁发的“企业法人营业执照（副本）
B. 机构批设机关颁发的“经营金融业务许可证（副本）”
C. 证券业协会颁发的主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”
D. 工商行政管理部门颁发的“经营证券自营业务资格证书”
24. 是证券公司申请自营业务资格通常经过的程序之一。
A. 证监会收到完整申请材料后，即刻对申请文件进行审查
B. 经审查符合条件的，由工商行政管理部门颁发资格证书；经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且两年内不受理其重新申请
C. 证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核
D. 证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》的规定制作并向证券交易所报送有关文件
25.已取得证券自营业务资格证书的证券公司如需要保持其自营业务资格，应在资格证书失效前的 内，向证监会提出申请换发资格证书。
A. 半个月
B. 1个月
C. 2个月
D. 3个月
26. 属于明文列示的内幕交易行为。
A. 非内幕人员通过不正当手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券
B. 发行公司与其它公司进行关联交易
C. 发行人委托其他证券公司代为买卖证券
D. 以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖
27.根据中国证监会的有关规定，为控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于 。
A. 30%
B. 40%
C. 50%
D. 60%
28.下述 说法是正确的。
A. 证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票帐户和资金帐户
B. 证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所
C. 证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度
D. 不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚
29.证券自营业务原始凭证应至少妥善保存 年。
A. 5年
B. 7年
C.
D.
30.《刑法》第181条规定，有 行为者，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。
A. 单独或者合作，集中利用资金优势买卖证券，操纵证券交易价格的
B. 以与他人事先约定的时间进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的
C. 以他人为交易对象，进行不转移证券所有权的买卖，影响证券交易价格或者证券交易量的
D. 编造、传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场的
31.证券 业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
A. 清算
B. 交割
C. 交收
D. 登记
32.差额清算方式的主要优点是可以 。
A. 简化操作手续，提高清算效率
B. 防止买空买空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行
C. 防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累
D. 防止证券公司的经营风险
33.我国证券登记结算机构对于重要原始凭证的保存期应不少于 年。
A. 10年
B. 15年
C.
D. 25年
34.从处理方式来看，证券公司都以 为对手办理清算与交割、交收。
A. 证监会
B. 交易所或清算机构
C. 另一证券公司
D. 上市公司
35.按照上海证券交易所法人结算模式，登记结算机构根据各证券公司T日的清算数据文件中的实际收付金额在T+1日规定的时间进行 交易的资金交收。
A. T+1日和T日
B. T+1日
C. T－1日
D. T日
36.由证券公司自行办理对投资者的委托买卖、证券资金帐户的核算管理以及对客户的先进收付。这种方式属于 。
A. 证券营业部自办出纳
B. 银行代理出纳
C. 银行代理资金清算
D. 投资者自行管理
37.目前，我国对 实行T+3交收方式。
A. A股
B. B股
C. 基金券
D. 债券
38.根据上海证券交易所中央登记结算公司对资金透支作出的处罚规定，在交易日的次日（T+1）上午，资金交收帐户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在（T+1）日下午17：00之前将资金补入交收帐户，逾期按透支金额的 %罚款。
A. 0.0366
B. 0.05
C. 0.266
D. 0.5
39.在国债实物券交易中，禁止欠库行为。因此，证券交易所及其登记结算机构规定，对国债现货交易和回购业务实行“ ”的制度。
A. 先入库，后买进
B. 先买进，后入库
C. 先卖出，后入库
D. 先入库，后卖出
40.上海证券交易所A股交易又改为T+1交收制是在 。
A. 1991年初
B. 1993年12月
C. 1995年1月
D. 3月
41.证券回购交易实质上是一种以 为抵押品拆借资金的信用行为。
A. 优先股票
B. 基金证券
C. 有价证券
D. 可转换债券
42.目前，我国证券交易所的证券回购券种主要是 。
A. 国债
B. 股票
C. 可转换债券
D. 基金证券
43.回购交易到期反向成交时，交易双方无须再行申报，由 电脑主机自动产生一条反向成交记录，登记结算机构据此进行资金和债券的清算和交割。
A. 证券公司
B. 登记结算机构
C. 交易所
D. 债券发行人
44.对于 方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出（S）。
A. 以券融资
B. 以资融券
C. 以券融券
D. 以资融资
45.严格的说，在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回日期间，其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应 回购抵押的债券量，否则将按卖空国债的规定予以处罚。
A.等于
B.小于
C.大于
D.约等于
46.回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价。这种报价方式的一个缺陷就是不能直接反映回购的 。
A. 收益与风险
B. 成本与风险
C. 收益与流动性
D. 收益与成本
47.所谓标准券是指不分券种、只分 、统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。
A. 回购期限
B. 回购利率
C. 回购主体
D. 回购场所
48.根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为：交易数量必须是 ，即10万元面值及其整数倍。
A. 1手
B. 10手
C. 100手
D. 1000手
49.在回购初始交易当日的清算中，清算价格统一按标准券面值 元计算。
A. 100
B. 1000
C. 10000
D. 100000
50.折算率是由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及 ，对所有在交易所上市的国债现货交易所上市的国债鲜货交易品种进行计算并公布可用以回购业务的折算比率。
A. 市场利率
B. 市场价格
C. 风险
D. 面值
51.证券营业部的业务管理主要包括 等五个方面。
A. 营业场所管理、业务操作规程、客户管理与服务、业务差错的处理、交易系统故障的业务应急方案
B. 营业场所管理、业务操作规程、客户管理与服务、业务差错的处理、信息系统故障的应急方案
C. 营业场所管理、财务管理及会计核算制度、客户管理与服务、业务差错的处理、交易系统故障的业务应急方案
D. 营业场所管理、业务操作规程、资金管理、业务差错的处理、交易系统故障的业务应急方案
52.证券公司拨付所属分公司和证券营业部的运营资金不得超过公司注册资本的 ；证券营业部的证券运营资金不得少于人民币 万元。
A. 40% 1000
B. 30% 500
C. 40% 500
D. 50% 1000
53.申请设立营业部筹建申请人应当自中国证监会批准之日起 内完成筹建工作；逾期未完成的，原批文自动失效。遇有特殊情况需要延长筹建期限的，应当书面报经中国证监会批准，但是延长期不得超过 。
A. 3个月 1个月
B. 6个月 3个月
C. 3个月 3个月
D. 6个月 6个月
54.证券营业部的通讯设备管理包括 。
A. 数量、质量，突发事件中的应急处理能力及维修保养等几个方面
B. 机型、容量、数量
C. 机型先进、容量充足、数量足够
D. 运行效率、行情分析系统和业务处理的速度、精度
55.证券营业部的技术人员编制应不少于 人，且不少于本单位总人数的 。
A. 1 5%
B. 3 8%
C. 5 10%
D. 2 10%
56.证券营业部数据备份应将每日、每月、每半年及每年的历史交易及财务数据定期、完整、真实、准确地转储到不可更改的介质上，并要求集中和异地保存，保存期限至少 年。
A. 20
B. 30
C. 15
D. 10
57.证券营业部对员工的要求主要包括 。
A. 道德品质要求、知识结构要求、实务技能要求、身体素质、心理素质的要求
B. 道德修养、政策法律素养、专业素养、组织管理素养
C. 职业道德、社会公德、社会责任心
D. 道德品质要求、知识结构要求、职业道德、专业素养
58.证券营业部的损益管理大致包括 等。
A. 财务收入管理、财务支出管理
B. 统收统支、单独核算
C. 分帐管理、记息、对帐
D. 财务收支管理、分帐管理
59.证券营业部员工的培训大体可分为 两种。
A. 在岗培训、离职培训
B. 业务培训、专业培训
C. 职前培训、在职培训
D. 业务培训、在岗培训
60.证券营业部机房的使用面积（不包括不间断电源放置面积）不得小于平方米。
A. 25
B. 30
C. 40
D. 50
61.证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为 。
A. 证券自营业务风险、证券经济业务风险
B. 基本风险和非基本风险
C. 系统风险和非系统风险
D. 经营管理风险和政策法律风险
62.系统风险一般包括 。
A. 利率风险、购买力风险、政治风险
B. 通货膨胀风险、经营风险、信用风险
C. 企业风险、违约风险、政治风险
D. 利率风险、经营风险、信用风险
63.证券交易风险的制度防范通常可从 等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。
A. 制度、监察和自律管理
B. 足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏帐准备
C. 事先预警、实时监控和事后监察
D. 制度建设、内部自查和行业检查
64.12月财政部颁发的《证券公司财务制度》规定，证券公司自营证券可根据自营证券的总市价低于总资本的差额按季提取和清算跌价准备，长期投资可按年末余额的 差额提取投资风险准备，证券公司应按税后利润的 提取一般风险准备。
A. 1% 10%
B. 5% 10%
C. 2% 5%
D. 10% 1%
65.证券交易风险的自律管理通常可从 等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。
A. 制度、监察和自律管理
B. 足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏帐准备
C. 事先预警、实时监控和事后监察
D. 制度建设、内部自查和行业检查
66.证券公司申请设立证券营业部应向________报批。
A. 中国人民银行
B. 国务院
C. 中国证监会
D. 工商行政管理部门
67.不属于股票交易异常波动的是 。
A. 某只股票连续5个交易日列入“股票、基金公开信息”
B. 某只股票价格的振幅连续5个交易日达到15%
C. 某只股票的日成交金额连续5个交易日逐日增加50%
D. 某只股票的价格连续3个交易日达到涨幅限制或跌幅限制
68.除________只有现货期权外，其它各种金融期权又均可再分为现货期权与期货期权。
A. 外汇期权
B. 利率期权
C. 股票期权
D. 股票价格指数期权
69.存托凭证可以使投资者________国际管理费用。
A. 在国内支付
B. 少付
C. 正常支付
D. 免付
70.证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的 。
A. 10%
B. 20%
C. 30%
D. 40%
二. 多项选择题
1.以下关于中国证券交易市场建立过程的叙述中，正确的是 。
A. 1986年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务
B. 1986年9月，上海开办了股票柜台买卖业务
C. 从1988年4月起，国家先后在61个大中城市开放了国库券转让市场，1990年在全国全面推开
D. 1990年11月和1991年2月，上海证券交易所和深圳证券交易所先后成立
E. 1992年初，人民币特种股票（B股）在上海证券交易所上市
2.按照公开原则，投资者对于所购买的证券可以进行________的了解。
A. 充分
B. 真实
C. 准确
D. 完整
E. 公开
3.股票交易中的竞价方式主要包括 。
A. 口头竞价
B. 书面竞价
C. 电报竞价
D. 信函竞价
E. 电脑竞价
4.公平原则是指 。
A. 严格的按照规定的有关股票上市交易条件进行审批
B. 参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易
C. 证券发行、交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位，各自的合法权益都能得到公平保护
D. 证券交易主体不因资金数量、交易能力等的不同而受到不公正的待遇或者受到某些方面的歧视
E. 证券交易中的欺诈行为、内幕交易行为、操纵行为和其他一切不公平交易都不具有合法效力
5.开放式基金和封闭式基金的区别在于 。
A. 封闭式基金采取的是交易所上市,而开放式基金采取的是柜台交易
B. 开放式基金交易中,投资者的交易对象是证券公司,而在封闭式基金交易中,交易是在投资者之间进行的
C. 开放式基金的定价方式是在基金净资产的基础上加上一定的手续费
D. 开放式基金在设立后,可以不断增加投资或赎回基金证券,而封闭式基金则不可以增加投资或赎回证券
E. 开放式基金不存在封闭期,而封闭式基金通常具有一个封闭期
6.在我国，上海证券交易所和深圳证券交易所对取得会员资格的条件包括 。
A. 经国家证券管理部门依法批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构
B. 注册资本在一定金额以上
C. 具有良好的信誉和经营业绩
D. 组织机构和业务人员符合证券主管机关和交易所规定的条件
E. 承认交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费
7.在我国，上海证券交易所和深圳证券交易所规定，会员必须履行的义务包括 。
A. 遵守国家的有关法律、法规、规章和政策，依法开展证券经营活动
B. 遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议，并接受证券交易所的监督
C. 派遣合格代表入场从事证券交易活动
D. 维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展
E. 按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料，以及相关的业务报表和帐册
8.在我国，证券经营机构要成为证券交易所的会员，需要申报的材料包括 。
A. 申请报告、机构设立的有效批准文件、当地有权部门同意加入证券交易所的批准文件
B. 中国证监会核发的《经营证券业务许可证》、营业执照（副本）复印件
C. 机构章程、主要业务规章制度、部门设置和证券业务人员名册、法定代表人和证券业务负责人简历
D. 经注册会计师查核签证的最近两年的财务报表
E. 证券交易所或证券主管机关认为必须提供的其他文件
9.国家法律、法规规定，以下不准参与证券交易的自然人或法人包括 。
A. 未成年人未经法定监护人的代理或允许者，不得进行证券交易
B. 因违反证券法规，经有权机关决定暂停其证券交易资格而期限未满者，不得参与证券交易
C. 受破产宣告未经复权者，不得从事证券交易
D. 证券业从业人员、证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票，但是买卖经批准发行的国债、基金除外
E. 与证券发行、交易有关的内幕人士，不得参与或不得在一定期间内从事特定交易
10.证券经纪商的作用是 。
A. 充当证券买卖的媒介
B. 提供咨询服务
C. 代替客户进行决策
D. 稳定证券市场
E. 向客户融资融券
11.证券经营机构要从事证券经纪业务，需要具备的条件是 。
A. 必须是经国家证券管理机关批准的可以经营证券业务的金融企业法人
B. 必须具有独立的法人地位和承当从事证券代理业务风险的能力
C. 有熟悉证券经纪业务的合格的从业人员和管理人员
D. 有固定的交易场所和合格的交易设施
E. 有健全的组织机构和管理制度，尤其是证券经纪业务的管理制度
12.证券登记结算机构的业务范围和职能包括 。
A. 证券帐户、结算帐户的设立
B. 证券的托管和过户、证券持有人名册登记
C. 证券交易所上市证券交易的清算和交收
D. 为投资者提供证券投资方面的咨询
E. 受发行人的委托派发证券权益，办理与上述业务有关的查询
13.从事证券代理业务的证券经纪商与投资者签定证券买卖代理协议的内容包括 。
A. 遵守国家有关法律、法规及交易所业务规则的承诺，表明证券经纪商以向其揭示证券买卖的风险
B. 证券经纪商代理业务范围和权限，争议解决办法，违约责任及免责条款
C. 投资者保证金及证券管理的有关事项，证券经纪商对投资者委托事项的保密责任
D. 委托、交收的方式、内容和要求，交易手续费、印花税及其他收费说明
E. 投资者开户所需证件及其有效性的确认方式和程序，投资者应履行的交收责任
14.具体的说，证券经纪商在代理业务中所承当的义务包括 。
A. 认真与客户签定证券买卖代理协议，坚持了解客户的原则，忠实办理委托业务
B. 经纪商对委托人的一切委托事项付有保密义务，未经委托人许可严禁泄露
C. 经纪商对委托人的委托买卖内容及缴纳保证金和证券库存的变化必须有真实的凭证和详实的记录
D. 为客户融资、融券，从事信用交易
E. 接受代为客户决定证券买卖品种、数量、时间或买卖方向的全权委托
15.证券经纪业务的特点是 。
A. 业务对象的同一性
B. 业务对象的广泛性
C. 经纪业务的中介性
D. 客户指令的权威性
E. 客户资料的保密性
16.法人开立证券帐户应提供 。
A. 有效的法人注册登记证明，营业执照复印件
B. 单位介绍信，社团组织批准件
C. 法定代表人的证明书及身份证复印件
D. 法定代表人授权证券交易执行人的姓名、性别及其被授权人的有效身份证，法定代表人授权证券交易执行人的书面授权书
E. 法人的地址、联系电话、邮政编码机构性质
17.股份公司公开发行股票前的股权登记申请应提交的文件包括 。
A. 发起人会议或者股东大会同意公开发行股票的决定，招股说明书，股票发行承销方案，公司章程或者公司章程草案，工商行政管理部门颁发的股份有限公司营业执照或股份有限公司筹建登记证明
B. 经会计师事物所审计的公司近三年或者成立以来的财务报告和由两名以上具有从事证券业务资格的注册会计师及其所在事物所签字、盖章的审计报告
C. 经两名以上专业评估人员及其所在事物所签字、盖章的资产评估报告，如涉及国有资产的，还应提供国有资产管理部门出具的确认文件
D. 批准设立股份有限公司的文件，中国证监会批准公开发行的批文，股权登记机构要求提供的其他文件
E. 经两名以上具有从事证券业务资格的律师及其所在事物所就有关事项签字、盖章的法律意见书
18.集合竞价确定成交价的原则是 。
A. 集合竞价中未能成交的委托自动进入连续竞价
B. 在有效价格范围内选取使所有有效委托产生最大成交量的价位
C. 高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交
D. 与选取价格相同的委托一方必须全部成交
E. 若满足条件的价位有多个，则选取离上日收市价最近的价位
19.证券经纪业务中的禁止行为包括 。
A. 为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B. 为股票申购和交易提供融资
C. 散布谣言或其他非公开披露的信息
D. 为投资者提供投资咨询
E. 挪用客户结算保证金
20.证券交易所对证券经纪业务的监管包括 。
A. 制定会员与客户所应签定的代理协议的格式并检查其合法性
B. 规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况
C. 要求会员在规定的时间内就其业务和客户投诉等情况提交报告
D. 证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或全面检查
E. 证券交易所每年应当对会员遵守国家有关法规和证券交易所业务规则的情况进行抽样或全面检查
21.根据有关规定， 是欲取得证券自营业务资格的证券公司应具备的条件。
A. 证券公司在近2年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚或在近1年内没有严重违法违规行为
B. 证券公司在近1年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚或在近2年内没有严重违法违规行为
C. 证券公司未正式开业但成立已超过半年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理
D. 证券公司成立并且正式开业已超过半年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理
E. 证券公司未正式开业但成立已超过1年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理
22.证券公司申请自营业务资格通常经过的明文列示的程序依次是 。
A. 自己设计制作“经营证券自营业务资格申请表”
B. 证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核
C. 证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》相关条款的规定，制作并向证监会报送有关文件
D. 证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行审查
E. 经审查符合条件的，由证监会颁发资格证书；经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请
23.欲申请自营业务资格的证券公司应制作并向证监会报送的文件包括 。
A. 由具有从事证券业务资格的会计师事物所出具的上一年度末净资产或证券营运资金验资证明
B. 由具有从事证券业务资格的会计师事物所审计的上一年度末资产负债表、损益表和财务状况变动表
C. 法定代表人、主要负责人及主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”或简历、专业证书等
D. 上一年度经营证券业务情况说明。正式开业未超过1年的证券公司应报送从开业时起到上一年度末的经营证券业务情况说明
E. 一般人员近1年内的奖惩情况说明
24. 属于证券公司自营业务的禁止行为。
A. 集中资金优势买卖证券，引起证券交易价格变化的行为
B. 以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易的行为
C. 证券公司将自营业务与代理业务混合操作的行为
D. 将自营帐户借给他人使用的行为
E. 委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为
25.根据有关规定， 属于内幕交易。
A. 以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易
B. 内幕人员向他人透露尚未公开的“发行人的资产遭受了重大损失”的信息，使他人利用该信息进行交易
C. 在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动
D. 发行公司的雇员利用尚未公开的“持有发行人2%的发行在外的普通股的股东已经减持部分该种股票的事实，建议他人买卖该股票
E. 非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券
26.根据有关规定，如果 是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。
A. 发行人经营政策或者经营范围发生重大变化
B. 发行人发生重大亏损或者遭受超过净资产10%以上的重大亏损
C. 上市公司收购的有关方案
D. 国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息
E. 发行人营业用主要资产的抵押、出售或者报废，一次超过该资产的30%
27.下述 行为属于操纵市场行为。
A. 证券公司以散布谣言等手段影响证券发行、交易
B. 证券公司在一段时间内，频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动
C. 证券公司以获取更多佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖
D. 证券公司以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易
E. 证券公司委托其他证券公司代为买卖证券
28.中国证监会对证券公司自营业务的规模、资产的流动性及资产负债比例等作的规定包括 。
A. 证券公司自营帐户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的`80%
B. 证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的20%
C. 证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%
D. 证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于50%
E. 证券公司营运资产不得低于净资产的60%
29.《刑法》第181条规定适用下列行为中的 。
A. 编造、传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场
B. 以自己名义为他人或他人名义为自己买卖证券
C. 单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格
D. 不按规定上报自营业务资料和情况报告
E. 伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场
30.证券公司公司进行自营业务的内部控制，要明确 等方面。
A. 自营业务决策制度
B. 自营操作原则
C. 自营的内部决策
D. 自营的内部检查
E. 自营的财务制度
31.证券登记结算机构的设立应当具备的条件是 。
A. 自有资金不少于人民币2亿元
B. 具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所
C. 主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格
D. 国务院证券监督管理机构规定的其他条件
E. 总资本不低于10亿元
32.清算、交割、交收中的禁止行为包括 。
A. 资金透支
B. 提取存款
C. 实物券欠库
D. 交收指令对盘
E. 例行日交割
33.对清算的解释有 。
A. 指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算
B. 指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和
C. 指投资者与证券交易所之间的帐户核对
D. 指银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
E. 投资者的资金帐户和股票帐户的查询
34.证券结算包括 。
A. 证券登记
B. 证券清算
C. 证券交割
D. 资金交收
E. 股票交割
35.一般的交割、交收方式包括 。
A. 当日交割、交收
B. 次日交割、交收
C. 例行日交割、交收
D. 特约日交割、交收
E. 发行日交割、交收
36.我国目前的证券交易交割、交收方式 。
A. T+0
B. T+1
C. T+2
D. T+3
E. T+5
37.按照规定公式，若要计算会员T日结算头寸余额，可能涉及 项目。
A. T日存款
B. T日提款
C. （T+1）日存款
D. （T+1）日提款
E. T日清算应收（付）金额
38.清算与交割、交收的联系表现在 。
A. 先清算后交割、交收
B. 清算与交割、交收都分为证券与价款两项
C. 清算是对应收应付证券及价款的轧抵计算；交割、交收则是对应收应付净额的收付
D. 证券公司都以交易所或清算机构为对手办理清算与交割、交收
E. 交割是对应收应付证券及价款的轧抵计算；清算、交收则是对应收应付净额的收付
39.非交易性过户是指符合法律规定和程序的因 等原因而发生的股票、基金、无纸化国债等记名证券的股权（或债权）在出让人、受让人之间的变更。
A. 财产分割
B. 继承
C. 帐户挂失转户
D. 赠与
E. 法院判决
40.上海证券登记结算机构同证券经营机构之间的资金清算流程为 。
A. 交易日闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送至登记结算机构。
B. 登记结算系统按照净额清算原则对所有参与人当日的证券买卖进行轧差清算产生清算金额
C. 登记结算机构在进行中央清算时还需要计算有关费用，产生各证券公司的实际收付金额
D. 登记结算机构在清算完成后，通过远程数据通讯方式向各证券经营机构提供当日清算数据汇总表与清算明细表
E. 计算机系统自动将证券经营机构T日内应收净额计入该公司资金交收帐户，将应付金额从证券公司资金交收帐户中扣除
41.证券回购交易，是指债券买卖双方在成交的同时就约定与未来某一时间以某一价格双方再行反向成交。其实质内容是： 以持有的证券作抵押，获得一定期限的资金使用权，期满后则需归还借贷资金，并按约定支付一定的利息。
A. 证券出售者
B. 证券持有方
C. 融资者
D. 资金需求者
E. 证券供给者
42.目前，我国开展回购交易业务的场所有 。
A. 商业银行柜台
B. 上海证券交易所
C. 深圳证券交易所
D. 地方证券交易所
E. 全国银行间同业市场
43.以下说法正确的是 。
A. 目前，我国证券回购券种主要是公司债券
B. 我国证券回购交易中交易所的资金清算与债权管理都在证券公司自营帐户内进行
C. 在证券交易所的回购交易中一般无须申报帐号
D. 以券融资方在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为卖出（S）
E. 交易所回购交易到期反向成交时无须再行申报
44.根据规范证券回购业务的有关规定，我国回购交易的条件主要涉及 。
A. 证券回购的券种
B. 证券回购的交易时间
C. 以券融资方在回购期间存放的标准券数量
D. 以资融券方在初始交易前须存入的资金数量
E. 以资融券方在初始交易前存放的标准券数量
45.上海证券交易所推出的回购品种除了3天国债回购和7天国债回购外，还有 。
A. 63天国债回购
B. 28天国债回购
C. 14天国债回购
D. 91天国债回购
E. 182天国债回购
46.证券回购二次清算的步骤包括 。
A. 回购初始交易当日的清算
B. 回购初始交易次日的清算
C. 回购到期日的清算
D. 回购到期日的清算
E. 回购到期日前一日的清算
47.下列属于证券营业部业务管理内容的有 。
A. 营业场所管理
B. 业务操作规程及客户管理与服务
C. 资金管理
D. 业务差错的处理及交易系统故障的业务应急方案
E. 财务管理及会计核算制度
48.下列 是证券公司申请证券营业部开业，应当向中国证监会提交的材料。
A. 开业申请报告和筹建情况报告
B. 具有证券业务资格的会计师事物所出具的证券运营资金审验报告
C. 证券从业人员的名单、简历及资格证书
D. 营业场所及设备、信息系统的说明材料
E. 公司“经营证券业务许可证”正、副本及复印件
49.证券营业部只能从事 。
A. 证券的代理买卖
B. 证券的自营业务
C. 代理还本付息、分红派息
D. 证券的代保管、签证
E. 代理登记开户
0.证券服务部管理规章制度包括 。
A. 人事管理制度
B. 设备管理制度
C. 安全管理制度
D. 计算机信息管系统理制度
E. 稽核管理制度及其他管理制度
51.证券营业部通过利用先进的电脑网络技术进行服务的创新，从而实现 。
A. 交易手段高效化
B. 服务功能自动化
C. 信息管理智能化
D. 业务处理网络化
E. 业务管理自动化
52.证券服务部在经营中不得有下列行为 。
A. 为客户直接办理开户
B. 为客户办理资金存取，与客户直接发生资金往来
C. 提供证券交易行情
D. 办理交割
E. 接受客户的全权委托
53.证券营业部的业务差错，按导致差错的直接原因可分为 。
A. 出纳差错
B. 交易差错
C. 事故性差错
D. 责任性差错
E. 技术性差错
54.对客户资金，营业部应遵循的管理制度包括 。
A. 分帐管理
B. 计息
C. 对帐
D. 严禁信用交易
E. 存取款自由
55.营业部处置突发事件应遵循的原则是 。
A.“谁主管，谁负责”原则
B.“快速反应”原则
C.“疏导化解“原则
D.“重点保护“原则
E.“依法办事“原则
56.按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括 。
A. 政策风险
B. 基本风险
C. 系统保障风险及其他风险
D. 经营管理风险
E. 系统风险
57.下列 属于交易差错风险。
A. 受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险
B. 证券公司工作人员申报差错引起的风险
C. 无权或越权代理而造成的风险
D. 交割失误而引起的风险
E. 从事违法违规业务的风险
58.风险准备金提存的用途主要为 。
A. 弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失
B. 赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失
C. 补偿自营买卖中的损失
D. 增加证券公司可供分配的资金
E. 减少公司税后利润，从而减少应缴税款
59.针对证券公司自营风险，管理层可通过事先设定 等一系列指标来实施监控。
A. 资本充足率
B. 资产负债率
C. 资金周转率
D. 资产速动比率
E. 存货周转率
60.交易差错风险防范的主要措施有 。
A. 严格操作规程
B. 提高员工素质
C. 严格内部管理
D. 设立公司内部必要的相互监督、相互制约的机构
E. 提高差错或纠纷的处理效率
三．判断题
1.证券交易的根源是证券流动性的内在要求。
2.上市公司进行并购后，如果股东人数少于法定人数，则应终止上市。
3.证券交易所为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争,以发现合理的交易价格,因此,证券交易所具有价格决定的功能。
4.在我国，证券交易所会员可以在至少保留一个席位的前提下，向其他证券经营机构转让其取得的交易席位。
5.有形席位和无形席位之间的本质差别是在证券交易所是否有实际工作位置。
6.办理证券经纪业务的证券经营机构必须是证券交易所的会员单位。
7.证券经纪业务的对象是证券经营机构的客户。
8.同一证券经营机构在接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时，可以不需进场申报竞价成交。
9.所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。
10.在证券经纪业务中，经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，在任何情况下，未经委托人许可严禁向任何人泄露。
11.在法定监护人的代理或允许下，未成年人可以开设证券帐户。
12. 上海证券交易所和深圳证券交易所的法人结算模式在原理和具体操作方面都是完全一样的。
13.在采用与储蓄存款挂钩的方式认购新股时，可以不需要先到证券登记机构开立证券帐户。
14.在清算过程中，会发生财产实际转移，而交割、交收过程则不会。
15.证券存管制度的内容包括向投资者提供记名证券的交易过户、非交易过户等股权登记变更、分红派息以及股票帐户查询挂失等各项服务。
16. 如果深圳证券交易所的投资者需要查询股票帐户，可直接在其托管的证券经营机构查询。
17.在交易性过户中，目前交易所采用由电脑主机自动办理过户手续，即在买方的账户上减少相应的证券，在卖方的账户上增加相应的证券。
18.投资者用证券经纪商在营业厅或专户室设置的电脑自助委托终端亲自下达买卖指令的委托方式是磁卡委托。
19.我国只有在卖出证券时才有零数委托。
20.超过涨跌限制的委托，证券经营机构可以进行申报，但不可能成交。
21.买入申报价格高于市场即时的最低卖出申报价格时，取买进价格成交。
22.证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和帐户买卖有价证券的行为。
23.证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定的时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式。
24.证券公司的经纪业务和自营业务都具有同样的风险性。
25.证券公司在证券承销过程中没有自营买卖。
26.证券公司以获取更多的佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖的行为属于操纵市场行为。
27.非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券的行为属于内幕交易行为。
28.如果发行人遭受价值相当于净资产2%的亏损的信息尚未公开，则该消息属于内幕消息。
29.证券公司进行自营买卖，其负债总额与净资产之比不得超过10：1。
30.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、帐册、报表和其他必要的材料至少妥善保存5年。
31.在证券交易中，当买卖双方达成交易后应完成钱货两清的过程，其中证券的收付称为交收，资金的收付称为交割。
32.在我国，证券登记结算机构的自有资金不得少于2亿元人民币。
33.证券登记结算机构本身不买卖证券，所以不需要设立结算风险基金。
34.从时间发生及运作的次序来看，是先交割、交收，后清算。
35.在清算当中，各类证券按券种分别计算应收应付轧抵后的结果，价款也按券种分别计算应收应付轧抵净额。
36.证券公司在进行自营买卖时，可根据市场情况，自主决定价格。
37.按照深圳证券交易所会员法人结算办理流程，会员法人要选定结算银行，开立资金往来帐户。
38.银行代理资金清算方式的最大优点在于银行摆脱了大量烦琐的会计核算和现金出纳事务，而集中精力经办自身的专业业务。
39.在例行日交割、交收方式中，交割、交收的时间是由证券公司和投资者商定的。
40.股权（债券）过户是指股权（债券）在证券公司和投资者之间的转移。
41.根据上海证券中央登记结算公司的规定，证券公司营业部在受理投资者帐户挂失时，应按既定的费率收取费用。
42.在证券回购交易中，资金需求方要经过两次交易契约行为，而资金供应方只经过一次。
43.以券融资在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为卖出（S），这是因其在回购开始的交易中处于卖出债券的地位而确定的。
44.上海证券交易所规定，回购交易时每笔申报数量，最大不得超过1万手。
45.回购到期日前，客户应将融入资金本息划入融券者在该证券公司处开立的资金帐户。
46.按规定用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券
47.以券融资者不得将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资，这是由回购主体、回购场所的属性决定的。
48.收益率在债券回购交易中对于以券融资方而言代表其固定的收益，对于以券融资方而言是其固定的融资成本。
49.折算率是根据同券种现货市场价格来加以确定的。用现券市场价格来确定折算率从理论上来讲比较合理。
50.从1994年9月12日起，上海证券交易所在证券回购交易中率先改用以年收益率作为证券回购交易的报价方式。
51.证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资、合作方式设立；但可以以承包、租赁方式经营。
52.证券公司拟设立的证券服务部与其归属的证券营业部可不在同一省级行政区。
53.系统管理密码和数据库管理密码应分开管理，但可由同一人掌管。
54.属于人为因素造成的事故为意外性事故；属于证券营业部电脑软、硬件系统管理或操作失误、使用不当等不可抗因素造成的事故为责任性事故。
55.对上级公司拨入的营运资金，证券营业部应正确核算其运行状况，并及时提供会计资料，力求其保值增值；对于这部分资金的占用，营业部可不向公司计付利息。拨入的营运资金应至少足以支付场地租金、设备购置、席位费等基本开支。为避免营业部高负债经营和挪用客户结算资金，上级公司应足额划入营运资金并不得在验资后抽逃。
56.证券服务部可以由证券公司和其他机构联营或委托经营。
57.工作地的接地电阻应小于4欧姆，防止保护地的接地电阻应小于10欧姆。
58.证券营业部未经批准不得再下设营业性场所，但可以在营业场所之外为投资者办理开户、委托买卖和清算交割等业务。未经中国证监会批准，不得利用互联网络进行证券交易。
59.证券营业部只能从事证券的代理买卖、证券的自营业务、代理还本付息、分红派息、证券的代保管、签证、代理登记开户，以及经中国证监会批准的其他业务。
60.证券营业部开业申请人应当持开业批准文件向中国证监会申领“经营证券业务许可证”或者“证券营业许可证”，并持批准文件和许可证到工商行政管理部门办理登记注册。证券营业部应当自注册之日起1个月内开业。
61.在证券交易过程中，投资者的交易行为所产生的结果是不确定的，它与投资者预期收益目标回发生偏离。这种偏离只可能是负的（实际收益低于投资者的预期目标）。
62.法律风险指在自营或经纪业务经营中违反国家政策，如《刑法》中关于证券犯罪的界定和《证券法》关于证券业务的规定等，可能受到法律制裁而导致损失。
63.从一定意义上来说，证券自营业务的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力是可以避免的。
64.事先预警主要是指有关管理层针对可能出现的风险，预先采取或拟订一些必要的防范措施。
65.证券公司自营风险防范的措施从总体上来说包括：一是要明确界定权限范围，二是要有量化指标和各种技术性措施，三是要有一套完善的内部监控体系。
66.证券公司服务质量的提高不仅指礼貌待客、微笑服务，还包括服务规范、服务速度、服务知识与服务内容等方面。
67.证券交易风险的自律管理包括制度建设、内部自查和行业检查等方面。
68.证券交易风险一般是指证券公司在证券自营或代理买卖过程中由于各种主、客观原因而造成损失的可能性。主观原因造成的风险主要是指证券公司自身的管理、操作失误引起的损失；客观原因引起的风险主要是指因证券市场不可预见的、客观因素的变化所带来的风险。
69.证券交易风险的自律管理包括足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏帐准备制度等几个方面。
70.系统保障风险的防范应从交易保障系统的条件、数量和质量等几个方面着手。
篇2：证券交易模拟试题二
证券交易模拟试题二
一、单项选择题：本大题共10个小题，每小题1分，共10分。在每个小题给出的四个选项中，只有一个符合题目要求，请把正确选项前的字母填在横线上。
1、证券交易所会员证券商办理席位申请后，由证券交易所____批准。
A、理事长 B、总经理 C、理事会 D、会员大会
2、证券经营机构要成为证券交易所的会员，由证券交易所____审核批准。
A、理事长 B、总经理 C、理事会 D、会员大会
3、转托管可使投资者于____日就可以在转入券商（新的托管券商）处卖出证券。
A、T+0 B、T+1 C、T+3 D、T+5
4、投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后通过证券交易所的证券交易,其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少______,应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予以公告。
A、2% B、3% C、10% D、5%
5、发行人营业用主要资产的抵押、出售或报废，一次超出该资产的____属内幕重大信息。A、5% B、10% C、20% D、30%
6、当上市公司或其关联公司持有证券经营机构____以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司的股票。
A、5% B、10% C、30% D、51%
7、在三级清算模式中，证券商同投资人进行资金净额交收，是___清算。
A、一级 B、二级 C、三级 D、四级
8、上市公司配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应达到或超过___。
A、10% B、9% C、同期银行存款利率水平D、一年期银行定期存款利率水平
9、新股上网定价发行，每一股票帐户申购股票数量上限为当次社会公众股发行数量的___。A、百分之一 B、千分之三 C、千分之一 D、万分之一
10、上市公司应在每个会计年度的前六个月结束后___内编制完成中期报告。
A、120日 B、60日 C、180日 D、20日
二、多项选择题：本大题共20个小题，每小题1分，共20分。在每个小题给出的四个选项中，至少有二个符合题目要求，请把正确选项前的字母填在横线上。
1、股票交易竞价方式包括____。
A、口头竞价 B、书面竞价 C、电脑竞价 D、拍卖竞价
2、金融期货主要包括____。
A、绿豆期货 B、外汇期货 C、利率期货 D、股票价格指数期货
3、证券经纪业务的特点包括____。
A、业务对象的特定性 B、经纪业务的中介性
C、客户指令的权威性 D、客户资料的公开性
4、证券上市后的存管业务包括____。
A、交易过户 B、分红派息 C、非交易过户 D、股票帐户查询挂失
5、委托单的基本要素包括____。
A、数量 B、指数 C、价格 D、签名
6、证券清算、交割业务主要遵循___原则。
A、净额交收 B、公开、公正、公平C、次日交割 D、钱货两清
7、交割的具体方式有___。
A、当日交割 B、例行日交割 C、次日交割 D、特约日交割
8、我国目前采取T+1交割方式的证券有___。
A、B股 B、债券 C、A股 D、基金券
9、股权登记变更的种类有___。
A、交易性变更 B、帐户挂失变更 C、非交易性变更 D、托管券商变更
10、上市公司年度报告的内容包括___。
A、公司简况 B、财务报告 C、董事会报告D、董事长或总经理的业务报告
11、证券营业部的设备管理包括___。
A、营业场地管理 B、电脑管理 C、通讯设备管理 D、其它设备管理
12、证券营业部的财务管理包括___。
A、自有资金管理 B、客户资金管理 C、固定资产管理 D、损益管理
13、证券营业部对员工的要求主要包括___。
A、道德品质要求 B、知识结构要求 C、实际技能要求 D、身体素质要求
14、营业部对客户资产管理应遵循的管理制度包括___。
A、分帐管理 B、计息 C、对帐 D、严禁信用交易
15、证券经纪业务风险主要包括：___。
A、信用交易风险 B、交易差错风险 C、系统保障风险 D、服务质量风险
16、证券交易风险的制度管理包括___。
A、足额保证金制度 B、风险准备金制度 C、坏帐准备 D、服务保障制度
17、风险准备金提存的用途主要为___。
A、弥补证券交易及其它业务因事故而发生的损失
B、补偿自营买卖中的损失 C、购买低风险债券
D、赔偿因证券商的失误而对客户造成的损失
18、一个有效的风险监察系统包括___。
A、事先预警 B、实时监控 C、事后监查 D、行业检查
19、自律管理是防范证券交易风险的重要环节，它包括___。
A、制度建设 B、行业检查 C、事先预警 D、内部自查
20、交易差错风险的防范措施，包括___。
A、明确界定权限范围 B、严格操作规程 C、提高员工素质 D、严格内部管理
三、填空题：本大题共10个小题，每小题1分，共10分。请把题中缺少的文字填在横线上。
1、证券交易的本质，在于证券的____特征。
2、证券交易的三个原则是____、____和____。
3、根据证券交易所席位的`报盘方式，交易席位分为____席位和____席位。
4、在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为____和____两个环节。
5、受理委托的验证主要是对证券买卖的____性和____性进行审查。
6、证券交易禁止交割中的_____行为和_____行为。
7、国债的寄存数量以___为单位，每一手为___元面值。
8、证券清算业务，主要是指每一营业日中每个证券商成交的___与___分别予以轧抵，产生资金与证券的应收或应付净额，然后交由证券商确认的处理过程。
9、新股上网定价发行时，申购日后的第___天，对未中签部分的申购款予以解冻。
10、证券交易风险的管理通常可从制度、___和___等方面着手，以达到消除或减缓风险的发生。
四、判断题：本大题共20个小题，每小题1分，共20分。请在每题的括号内，正确的选A错误的选B
1、封闭式基金成立一定时期后，基金管理公司一般会自行或者委托证券公司开设的柜台进行基金证券的转让。
2、证券交易所的会员可以要求退还席位。
3、证券经纪人可在任何场所接受委托人的委托。
4、投资者与某一证券经营机构签订指定交易协议后，该机构应为投资者办理自动领取红利业务。
5、未成年人未经法定监护人允许不能开立证券帐户。
6、集合竞价的特点是,每一笔买卖委托输入电脑撮合系统后,当即判断并进行不同的处理。
7、内幕交易在操作程序上往往与正常操作程序相同，也是在市场上公开买卖证券。
8、任何证券经营机构都可以从事证券自营业务。
9、证券经营机构必须设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施，才能有从事自营业务的资格。
10、证券机构委托其他证券经营机构代为买卖证券是被禁止的。
11、证券经营机构可以自己名义为他人买卖证券。
12、证券交易清算不发生财产实际转移，而交割发生财产实际转移。
13、国债代保管单可以替代国债实物券入库。
14、上市公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其普通股股份总数的30%。
15、某上市电力公司三年内净资产收益率平均在8%以上，在其它条件符合的情况下，该公司可以实施配股。
16、新股上网定价发行，由于投资者按委托买入股票方式申购，所以申购后，仍可以撤单。
17、如果确有困难，公司经其股票挂牌交易的证券交易所批准，年度报告可以延期，但最长不得超过60日。
18、全体公司董事必须保证年度报告所提供信息真实、准确、完整和公正，并就其保证承担连带责任。
19、证券营业部可以向投资者提供资金以买入证券。
20、证券经纪业务中，受托时因约定不明、证券经营机构审核凭证不慎而造成的风险属于交易差错风险。
五、改错题：本大题共10个小题，每小题1分，共10分。每一小题中有一处错误，请标出错误之处，并写出正确文字。
1、设立股份有限公司，应当有3人以上为发起人，其中须有过半数的发起人在中国境内有住所。
2、股东大会对公司合并、分立或者解散公司作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的1/2以上通过。修改公司章程必须经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过。
3、董事会会议应由1/2以上的董事出席方可举行。董事会作出决议，必须经出席会议董事的过半数通过。
4、发行公司债券，必须符合：(1) 累计债券总额不超过公司净资产额的50%；
(2) 最近3年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；
5、公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出合并决议之日起15日内通知债权人，并于30日内在报纸上至少公告3次。债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自第一次公告之日起90日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
6、股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由投资者自行负责；由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
7、证券交易所应当自接到股票发行人提交的规定的上市交易申请文件之日起3个月内，安排该股票上市交易。
8、通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的50%时，继续进行收购的,应当依法向该上市公司所有股东发出收购要约。
9、上市公司收购中，收购人对所持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的3个月内不得转让。
10、基金管理人应当在每个基金会计年度结束后120日内编制完成年度报告，并刊登在中国证监会指定的全国性报刊上。
六、简答题：本大题共5个小题 ，每小题5分，共25分。
1、什么是信用交易？透支交易有什么危害？
2、有形席位与无形席位有哪些区别？
3、什么是内幕交易行为？禁止内幕交易的措施主要有哪些？
4、什么是交易差错风险,有哪些表现形式？
5、欺诈客户行为有哪些表现方式？
七、计算题:本大题共3个小题,共25分(第一小题5分,第二题10分,第三题10分。保留小数两位)。
1、某上市公司1955年利润总额为6000万元,年末股本总数为10000万股,所得税率为33%,上年滚存利润为300万元。按规定提取10%法定盈余公积金、5%法定公益金、15%任意盈余公积金后,拟采用派发现金红利方式进行分配。请分别计算以下指标:
(1)每股收益(摊薄) (2)提取法定盈余公积金 (3)提取法定公益金 (4)提取任意公积金 (5)每股最多可派发的先进红利额(含税)
2、某公司分红派息方案已获通过:每10股送2股转增3股派0.6元,另每10股配3股,配股价为每股10元,送股、转增股、配股和派息的股权登记日为同一日,该公司股票股权登记日收盘价为25元。
试问(1) 该公司股票的除权除息基准价是多少？
(2) 如果除权除息日该公司股票的价格在15.31元至15.50元之间波动,开盘价为15.50元,收盘价为15.31元,如何判定这一天该公司股票的市场特征？
3、设某证交所共有甲、乙、丙三只采样股票,基期为9月30日,基期指数为100,则其报告期股价指数为多少？
股票名称 9月30日 11月30日
收盘价 上市股票数 收盘价 上市股票数
甲 50 10 55 10
乙 100 15 105 15
丙 150 20 160 20
篇3：高考英语模拟试题（3）
D
An old man in a faded yellow shirt sat in a windowless room on a raised concrete form. Theonly source of heat came from somewhere beneath the plastic mattress and the roughblanket the blank-faced police woman had handed him after taking his thumb prints. He heardvoices and metallic clang as the cell door swung open.
At the front desk a tired looking policeman handed the old man back his belongings, his worn-out cap and the Seiko watch that had stopped working the day his beloved Evelyn left. Thepoliceman dramatically held the blue plastic bag at an arm’s length to the old man who took itand made sure its contents were undamaged: the goat meat, palm oil, leaves and spices. Heignored the confused expression on the officer’s face and signed the document declaring hehad been returned the possessions they had taken off him the night before.
No one spoke to him as he walked slowly towards the exit.
“Mr. Easy-nwa?” He stopped and prayed to the God who now took care of Evelyn to please takehim far away from this unhappy place of expressionless faces, clipped accents and people whodid not even attempt to pronounce his name right.
“Ezenwa,” He said and looked at a woman with tangerine lips, her name tag said Jessica Harlow,Social Services. “A bit far from home, , , she said as she drove fast and with confidence theway Evelyn used to. He wondered if she meant the 50 miles from Liverpool or the 50,000 milesfrom Enugu, a city in Nigeria. He did not bother replying as this woman had plenty to say aboutthe weather, bad drivers, her daughter’s school play...
At last she drew up outside the block of flats where he lived.
“Got here in the end”, said she seriously, “Really Mr. Easy-nwa, if you keep getting lost, we willhave to consider moving you into a home”.
“No need, I was not lost, , , he answered. He carefully rolled up the sleeves of the oversizebomber jacket he wore and turned on the tap to wash his hands, relieved the pipes were notfrozen. In a clean pan he placed the chopped pieces of goat meat. The herbs and spices thathad taken him three months to track down, the uziza seeds had taken him into the heart ofGranby Market in Liverpool, his uchanwu leaves down a shady back alley in Manchester, andyesterday, among other food items, the finest goat meat from a Sierra Leonean Butcher inBirmingham. That had taken some time, so much he missed the last train and when the policefound him shivering outside the locked up station, so cold he couldn’t answer loudly enough thepink-faced big copper who yelled in his face, “What’s your name sir?” spraying his face withspittle (吐沫)as he did so, leaving them with no choice but to search an exhausted, frozen oldblack man and finding him in possession of mysterious condiments (调味品)including a bag ofdried bitter-leaf which could of course be mistaken for anything that resulted in him getting readhis rights and charged with ...possession???
He lifted the lid of the bubbling soup, the room was filled with the rich and spicy scent of hisculinary (烹饪的)effort. He served two bowls, taking the chipped one and placing the otheropposite where Evelyn would have sat. He would tell her about his adventure, it was theiranniversary and this was the perfect pepper soup to celebrate.
Ken Onyia, UK (Nigeria) Commonwealth Sport Short Story Prize
66. Why was Mr. Ezenwa taken to the prison for a night?
A. He was too weak to move.
B. He couldn’t find his way back home.
C. He then had nowhere else to go.
D. He was suspected of possessing drugs.
67. When Mr. Ezenwa was to leave the prison, ?
A. his thumb print was taken immediately
B. the policeman was confused about what he had
C. a social worker was assigned to drive him back home
D. the policeman was so kind as not to damage his belongings
68. What did Mr. Ezenwa do for his wedding anniversary?
A. He collected all sorts of valuables as presents.
B. He cooked native food as a surprise for his wife.
C. He prepared a special Nigerian pepper soup carefully.
D. He travelled a lot, attempting to get his wife back.
69. What words can be used to describe Mr. Ezenwa?
A. Hopeless and pessimistic. B. Mysterious and troublesome.
C. Affectionate and persistent. D. Energetic and sympathetic.
70. What theme does the author want to express through the story?
A. Racial prejudice. B. Hard life of the elderly.
C. Struggle for freedom. D. Preservation of tradition.
第四部分 任务型阅读(共10小题;每小题1分, 满分10分)
请认真阅读下列短文, 并根据所读内容在文章后表格中的空格里填入一个最恰当的单词。 注意：请将答案写在答题纸上相应题号的横线上。每个空格只填一个单词。
Escape from FoMO
Here’s a test you might enjoy: rate these situations on a number scale, ranging from 1 formild discomfort to 7 for unbearable distress.
Situation 1: you, re visiting New York City and realize there’s no way you’ll be able to get to allthe exhibits, see all the recommended plays or take in even part of the “musts”. How do youfeel now? Something like 5?
Situation 2: you, re at dinner with friends, and you’ve all agreed to make it a strictly phone-freeevening. But your smartphone won’t stop beeping Twitter and text alerts. Something isobviously up in your social network, but you can’t check. Even 7 wouldn’t match the stressyou’re feeling now.
Welcome to FoMO (Fear of Missing Out), the latest mental disorder caused by social mediaconnections sharing updates that leaves individuals feeling that they are missing out onsomething more exciting, important, or interesting going on somewhere else. It is an outcomeof technological advancement and booming social information. According to a recent study, 56per cent of those who use social networks suffer this.
It is not uncommon that at night when you’ve sworn again to put the phone aside or turn offthe computer, you cast one last glance at the screen on your way to bed in case you misssome titbit (趣闻)supplied by mere acquaintances or even strangers’ requesting your“friendship”.
We all know the studies showing that end-of-life regrets centre on what we didn’t do, ratherthan on what we did. If so, constantly watching others doing things that we are not is richground for a future of looking back in sorrow. Attractive online images―so charming from afar―make FoMO more destructive. Technology has become the major construct through whichwe define intimacy (亲密).You may look on in wonder as someone taps out an endless textmessage instead of actually talking to the person they’re with. Being connected to everyone, allthe time, is a new human experience; we, re just not equipped to cope with it yet.
Researchers say our dependence on technology can be reduced if we manage to separateourselves, even for short periods of time, from our gadgets. However, the problem can only besettled when we grasp that our brains and our humanity―not our technologies―enable thisaddiction. We cannot seek solutions without honestly asking ourselves why we are so afraid ofmissing out. Researchers find FoMO occurs mostly in people with unfulfilled psychologicalneeds in fields such as love, respect and security. FoMO levels are highest in young people, inparticular young men.
What, then, can we do about something so damaging to our quality of life? The best way tocope with FoMO is to recognize that, at our fast-paced life, we are sometimes bound to missout. Instead of trying to maximize our benefits, we seek a merely “good enough” result. If youstill doubt that”good enough” is the best cure for FoMO, the words of the American essayistand poet Ralph Waldo Emerson might strike the right chord,” For everything you have missed,you have gained something else, and for everything you gain, you lose something else.”
Escape from FoMO
Main Points Details
Concept of FoMO FoMO, constantly (71) ▲ our peace of mind, refers to the unease of feelingthat we are not part of social connection.
Examples of FoMO ? When having dinner with friends, we feel extremely depressed when
(72) ▲ to check our social network.
Determined as we are to put aside phones, we can’t shift our (73) ▲ from them until we go tobed.
(74) ▲ behind FoMO ? Technology develops and social information explodes.
Images of online friends (75) ▲ more to us, compared to our real world friends.
Some of us attempt to feel(76) ▲ A fulfilled on social network.
Bad effects of FoMO ? We are constantly (77) ▲ for things that we didn’t do.
Communicating with friends in the virtual world gives(78) ▲ to the decline of importantrelationships with friends and family.
Suggestions on avoiding
FoMo ? Get (79) ▲ from the modern technology.
Recognize that missing out is part of our life.
Accept that (80) ▲ can sometimes be “a blessing in disguise”.
第五部分 书面表达(满分25分)
81.下面这幅图展现了我国大学热门专业的变迁。请根据你对这幅图的理解用英语写一篇短文。
你的短文应包含以下内容：
1.简要描述上图中热门专业的变迁(30词左右);
2.分析变迁的原因(1-2个);
3.介绍你未来的专业选择并说明原因(1-2个)。
注意：
1.可参照图片中文字及下面文章开头所给提示作必要发挥。
2.词数150左右。开头部分已写好, 不计入词数。
3.作文中不得提及考生所在学校和本人姓名。
Over the past 30 years, China has witnessed great changes in popular university majors.
篇4：高考英语模拟试题（3）
第一部分听力(共两节, 满分20分)
做题时, 先将答案标在试卷上。录音内容结束后, 你将有两分钟的时间将试卷上的答案转 涂到答题纸上。
第一节(共5小题;每小题1分, 满分5分)
听下面5段对话。每段对话后有一个小题, 从题中所给的A、B、C三个选项中选出最佳选项, 并标在试卷的相应位置。听完每段对话后, 你都有10秒钟的时间来回答有关小题和阅读下一小题。每段对话仅读一遍。
1. What time is it now?
A. About 3:30. B. About 4:00. C. About 4:30.
2. What does the man mean?
A. He will send someone right away.
B. The woman can call later that day.
C. He is going to repair the pipe later.
3. Why are they collecting money?
A. To buy a gift for Jenny.
B. To pay for the ticket to Nanjing.
C. To get some cash for the man.
4. What can we learn from the conversation?
A. The apartment is too small.
B. The apartment is available.
C. The apartment is in perfect condition.
5. Who is the man looking for?
A. His classmate. B. His teacher. C. His brother.
第二节(共15小题;每小题1分, 满分15分)
听下面5段对话或独白。每段对话或独白后有几个小题, 从题中所给的A、B、C三个选 项中选出最佳选项, 并标在试卷的相应位置。听每段对话或独白前, 你将有时间阅读各个小题, 每小题5秒钟;听完后, 各小题将给出5秒钟的做答时间。每段对话或独白读两遍。
听第6段材料, 回答第6、7题。
6. What do the speakers still need?
A. A tent. B. A flashlight. C. A sleeping bag.
7. Where does the conversation most probably take place?
A. At a campsite. B. In a store. C. At home.
高三英语第1页共12页
听第7段材料, 回答第8、9题。
8. How many people are there in the Taylors’ family?
A. Three. B. Four. C. Five.
9. What can we infer from the conversation?
A. The Taylors don’t like Paul.
B. Paul likes reading English magazines.
C. English is not Paul’s native language.
听第8段材料, 回答第10至13题。
10. How long was the man in Spain?
A. For one week. B. For two weeks. C. For one month.
11. What does the woman say about Ryan Air?
A. It’s not a first-rate airline.
B. It offers quality customer service.
C. It says no to 10-kilogram baggage.
12. How much did the man pay for his flight?
A. 60. B.70. C.80.
13. What did the man do to reduce the weight of his bag?
A. He threw away some valueless things.
B. He moved some items to his jacket pockets.
C. He took his jacket out of his heavy bag.
听第9段材料, 回答第14至17题。
14. What kind of job does Edward do?
A. An actor. B. A director. C. A writer.
15. What is the woman probably doing?
A. Interviewing a movie star.
B. Hosting a television show.
C. Discussing teenage problems.
16. What did James Dean do at college in California?
A. He first acted in plays.
B. He did more stage acting.
C. He got seriously into acting.
17. What do we know about James Dean from the conversation?
A. He made numerous popular movies.
B. He has long been a legendary figure.
C. He was best at acting in Hollywood tragedies.
听第10段材料, 回答第18至20题。
18. Why did these scientists win the Nobel Prize in medicine?
A. They created a great nervous system in a rat’s brain.
B. They noticed the mapping ability dozens of years ago.
C. They discovered how the brain knows the body’s location.
19. What’s the relationship between May-Britt and Edvard?
A. Teacher and student. B. Professor and assistant. C. Husband and wife.
20. Who will get half of the prize money?
A. John. B. May-Britt. C. Edvard.
第二部分英语知识运用(共两节, 满分35分)
第一节 单项填空(共15小题;每小题1分, 满分15分)
请认真阅读下面各题, 从题中所给的A、B、C、D四个选项中, 选出最佳选项, 并在答题纸上将该项涂黑。
21. He hasn’t got any hobbies --_______ you call watching TV a hobby.
A. when B. if C. unless D. since
22. ―With this New Year_______ new challenges.
一Sure. Global economy remains uncertain, and many countries continue to struggle.
A. comes B. will come C. is coming D. come
23. ―It is reported that the Shanghai auto show stops using models. How about yours?
―We will_______.
A. follow suit B. sink or swim together
C. set eyes on it D. get to the bottom of it
24. ―Do you think he is the only person for the job?
―I’m not quite sure but he’ll prove_______ to the task.
A. equal B. essential C. special D. superior
25. As the dark horse, China’s football team swept into the quarterfinals_______ it lost to hostcountry Australia.
A. as B. what C. that D. where
26. Flocks of customers joined Alibaba Singles, Day, Hong Kong, the U.S. and Russia_______the top three outside.
A. claimed B. to be claimed C. claiming D. being claimed
27. It might have_______ your notice but I am very busy at the moment.
A. quit B. neglected C. escaped D. denied
28. He abandoned teaching_______ a career as a musician.
A. in favor of B. in terms of
C with regard to D. with reference to
29. The frozen waterfall has attracted floods of tourists to_______ the natural beauty.
A. cherish B. admire C. observe D. discover
30. ―Do you know the story of Niulang and Zhinu?
―Of course. Their love story was_______ as an example for hundreds of years in China.
A. taken up B. kept up C. picked up D. held up
31. Estella showed me the way with a candle. When she opened the side entrance, the_______of the daylight quite confused me.
A. trend B. rush C. crash D. increase
32. If people outside China learned a bit about jasmine tea culture, they would realizethere_______ a lot of enjoyment in it.
A. is B. was C. were D. would be
33. My voice was so little and the shop owner had to bend down to hear_______ I wanted tobuy.
A. what it was B. it was what C. what it was that D. what was that
34. Mr. Smith let off upon me the speech he_______ to make all along.
A. had died B. died C. was dying D. had been dying
35. ―Do you know the newly appointed CEO?
--__________.
A. I’ll check it B. Only that there is one
C. More often than not D. It will come to me
篇5：中考英语模拟试题3
中考英语模拟试题3
57. The underlined word valuable means______.
A. much and salty B. fresh and enough
C. dear and useful D. clean and helpful
58. What should we do if we want to have enough fresh water?
(a) Make full use of the sea water.
(b) Carry salt water into lakes or rivers
(c) Try to save the fresh water as much as possible.
(d) Do our best to use the water again.
(e) Drink and use all the water on the earth’s surface.
A. (c) and (e) B. (a) and (d) C. (a), (c) and (d) D.(b) (d) and (e)
59. The best but the most difficult way to solve (解决) the water problem of the world is to _______.
A. remove the salt from sea water B. make the water in cities clean.
C. take the water from underground D. make the need for water smaller
60. What is the best title for this passage？
A. The Importance of the water B. The World’s Water Problem
C. The Thirsty World D. Fresh Water and Sea Water
(B)
Americans with small families own a small car or a large one. If both parents are working, they usually have two cars. When the family is large, one of the cars is sold and they will buy a van(住房汽车 ).
A small car can hold f
篇6：中药鉴定学模拟试题（总论）3
三、c型题：
[1-5]
a、鉴别 b、检查 c、两者都对 d、两者都不对
1、对药材的纯度进行测定的方法，称为：（ ）
2、对药材的真实性进行检定的方法，称为：（ ）
3、属于药材检定通则包括的项目：（ ）
4、水分、灰分、杂质的测定属于：（ ）
5、观察药材的形状、大小、色泽、表面特征、质地、断面及气味等，属于：（ ）
[6-10]
a、草酸钙晶体 b、碳酸钙晶体 c、两者都对 d、两者都错
6、加稀醋酸不溶解：（ ）
7、加稀盐酸溶解：（ ）
8、加稀盐酸溶解且有气泡发生：（ ）
9、加硫酸溶液（1~2），逐渐溶解，片刻后析出针状硫酸钙结晶：（ ）
10、穿心莲含：（ ）
[11-15]
a、淀粉粒 b、糊粉粒 c、两者都对 d、两者都错
11、为贮藏蛋白质的特殊颗粒：（ ）
12、遇稀碘液变色：（ ）
13、在偏光显微镜下，显偏光现象：（ ）
14、在硝酸汞试液，显砖红色：（ ）
15、为确定种子类粉末中药的主要标志：（ ）
[16-18]
a、脂肪油 b、挥发油 c、两者都对 d、两者都错
16、加苏丹ⅲ试液，显橘红色、红色或紫红色：（ ）
17、加90%乙醇则溶解：（ ）
18、巴豆油为：（ ）
[19-23]
a、甘油醋酸 b、水合氯醛 c、两者都对 d、两者都错
19、徒手切片选用：（ ）
20、滑走切片选用：（ ）
21、解离组织片选用：（ ）
22、花粉粒与孢子制片选用：（ ）
23、粉末制片选用：（ ）
篇7：6月英语六级考前模拟试题（3）
一、写作(共1题，合计15分)
1My View on Spending Craze During Graduation
__________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________________________________________________________________________________
三、阅读理解(共4题，合计35分)
根据以下内容回答37-46题
When studying human talent, the temptation is usually to concentrate on the upper reaches.
Understandably so: we all admire the Einsteins and Mozarts of this world and 36 to imitate them.In comparison, studying the opposite end of the spectrum might seem pointless,
patronizing(摆出恩赐态度的)or downright tasteless. Lack of intelligence is shameful enough withouttreating people like lab rats.
Yet it often takes a different viewpoint to find new insights into an old problem. Stupidity is tooimportant and interesting to ignore. The science of stupidity is producing results that 37 ourconcepts of intelligence and that should be humbling for many of the smart people who run the world.It turns out that a tendency for entertaining 38 , foolish or illogical ideas is not necessarily theresult of a low IQ. This measure of intelligence is largely 39 of rationality. Just because
you score on the high end of one scale doesn't mean that you won't fall at the bottom of the other.Importantly, no one is 40 to the biases that lead to stupid decisions. Yet our respect for IQ andeducation means that it is easy to rest on the laure/s (桂冠) of our qualifications and assume thatwe are,by definition, not stupid.
That can be 41 on a personal level: regardless of IQ, people who score badly on rationality testsare more likely to have unplanned pregnancies or fall into serious debt.
Large scale stupidity is even more damaging. Business cultures that 42 encourage it, for example,mayhave contributed to the economic crisis. Indeed, the effects may have been so damaging preciselybecause banks assumed that intelligent people act logically while at the same time rewarding rashbehavior based on intuition rather than 43 . As one researcher puts it: “The more intelligentsomeone is, the more disastrous the results of their stupidity”. The same surely applies to
politicians: the tenth anniversary of the invasion of Iraq serves as a 44 that clever people cando monumentally stupid things.
If we want to avoid making similar mistakes in the future, everybody--especially the most
intelligent and powerful--would do well to humbly 45 their own weaknesses. To quote Oscar Wilde:“There is no sin except stupidity. ” A)acknowledge I) independentB)aspire J)negligibleC)challenge K)nominationD)commemorate DperpetuallyE)damaging M)rash
F)deliberation N)recipientG)immune O)reminderH)inadvertently
37请回答36题_____
38请回答37题_____
39请回答38题_____
40请回答39题_____
41请回答40题_____
42请回答41题_____
43请回答42题_____
44请回答43题_____
45请回答44题_____
46请回答45题_____
根据以下内容回答47-56题
Technology, Costs, Lack of Appeal Slow E-Textbook Adantian
[ A] Textbooks are often a luxury for college senior Vatell Martin. The accounting major atVirginia State University got by in several courses with study groups and professors' lectures.“It's not that I didn't want to buy,”he says. “Sometimes, I just didn't have the money for a $ 200book. ”VSU knows Martin isn't the only one. More than half of its students routinely skip buyingtextbooks. For a solution, the school is turning to e-textbooks.
[ B ] VSU partnered with Flat World Knowledge, a start-up publisher that produces exclusively written e-books with “open” content that can be modified by professors. In a trial with 14 businesscourses,students would be required to pay $20 and receive a Flat World e-book and digital learningsupplements. The university and a local grant have been covering the cost, so far. “That'snothing.It's what I put in my gas tank,” says Martin, who participated in the trial. “If I waswalking into a discussion on a topic, I can just download and take out the book and read it on myphone. ”
[ C] With their promise of ubiquity (无处不在), convenience and perhaps affordability, e-textbookshave arrived in fits and starts throughout college campuses. And publishers and book resellers arespending millions attracting students to their online stores and e-reader platforms as mobiletechnology improves the readability of the material on devices such as tablet computers. SiliconValley start-ups,such as Inkling and Kno, are also aggressively reinventing textbooks withinteractive graphics, videos and social-media features.
[ D] Despite emerging attempts at innovation, the industry has been slowed by clumsy technology, thelasting appeal of print books, skeptical students who search online for cheaper alternatives, andcustomer confusion stemming from too many me-too e-textbook platforms that have failed to stand out.[ E ] The late Steve Jobs, founder of Apple, believed textbooks to be an $ 8 billion market ripe for“digital destruction,” biographer Walter Issacson writes in Steve Jobs. Apple is expected to make anannouncement Thursday about its new education products. The market is small but growing. Sales for e-textbooks in the U. S. higher education market grew 44. 3% to $267. 3 million in ,according toSimba Information, a publishing industry research firm.Print still rules
[ F] So far, students have been less than impressed and more likely to choose print books. About 11%of college students have bought e-textbooks, according to market research firm Student Monitor.Availability isn't the chief problem. Most popular textbooks have a digital version, andthey're available online. But students have largely stayed away because the most readily availabletechnology today -- PDF (portable docmnent format) or other document reader versions of the printbook―is clumsy and eye-straining to read.
[ G ] When Andrea Soto, a freshman biology major at the University of Maryland, bought Principles ofBiology, the $192 price tag came with a free online version. She prefers the touchable presence of athick book on her lap. “You can't highlight or underline things in the e-book. I find it more of atrouble,” she says. However, digital books aren't necessarily cheaper, either. While priced lowerthan new print books, they're often more expensive than buying or renting used books online, says Kathy Mickey, an analyst at Simba. A federally funded pilot study at Daytona State College in Florida found that some students who rented an e-textbook paid only a dollar less than students whobought a print edition. And e-textbook users couldn't sell the book back after the class ended.
[ H ] Despite e-textbooks' shortcomings, most agree that the print market is ripe for a technological overhaul (彻底改革). Prices of new books are rising sharply. Authors complain aboutused book sales that don't generate royalties. Professors and students axe annoyed at new editionsthat seemingly add little in content VS the previous one.
[ I] “This is an industry that's failing everyone--parents, authors, professors, and students,” saysBrad Wheeler, chief information officer at Indiana University, which is running a program thatdistributes cheaper e-textbooks but requires all students in the class to buy. Publishers areeager for a quicker transition to the format because e-textbooks cost less to publish and wouldgenerate income from every student who buys one. Digital books can't be resold, at least, not legally. “We'd prefer that all of it to go digital,” says Vineet Madan, senior vice President of newventures at McGraw-Hill Education. “There isn't a secondary market for e-books. ”Seeking market niche (商机)
[ J ] If current e-textbooks are mostly unappealing, what's next? Like online music in its infancy,the textbook industry's key players--publishers, resellers, bookstores, tech companies, even someuniversities--are all scrambling to offer their digital solutions, an effort that has only intensified with the arrival of tablet computers and app stores. “Everybody and their brothers arecoming out with an e-book platform,” says I am Williams, director of strategic learning solutious atWiley, a textbook publisher.
[ K] They all agree on one thing: The quality of e-textbooks must improve dramatically. More valueadded, interactive features will keep students interested and spur sales, they say. Tablet computersare a key stimulus in this endeavor. At Kno, tablets have allowed the Santa Clara, Calif.-based company to embed interactive tools onto an existing e-textbook in a more intuitive way, for example,the ability to write directly on the book with a finger stroke or tap on a keyword for notes. “Tablet was a needed development,” says Kno's founder Osman Rashid. Despite threats to their printbook sales, university bookstores are also coming around to embracing e-books. Follett, which runs930 university bookstores in North America, launched Follett CafeScribe last year, a cloud-baseddigital textbook platform.Publishers not on sidelines
[L] Textbook publishers are partnering with universities for exclusive trials, buying stakes in start-ups and developing their own technologies. Last year, publisher Cengage launched MindTap, an e-book/ digital learning website that is now being tried by about 50 professors, says Bill Rieders,Cengage's executive vice President of global new media. Instead of tables of content, MindTapprovides “a learning path” that students can access for text, multimedia, self-assessment tools,quizzes and note sharing.
[ M] Pearson has introduced a competing product, OpenClass. The cloud-based website means studentscan access information wherever there's an online connection--features social networking, and workswith Google Apps for Education. Reed College in Portland, Ore. , is one of several universities thatwill test OpenClass this fall.
[ N ] The CourseLoad trial has been in place since on a limited basis, with students receivingfree books. It has been expanded to 130 courses this spring semester. Students now pay a discountedprice for access to CourseLoad books and learning kits, typically “60% to70% ” cheaper than newprint books, Wheeler says. In exchange, students must pay a fee to enroll. Despite the lack offlexibility, school officials and students have embraced the low-cost approach, he says.
47The development of tablet computers is necessary to improve the e-textbook's quality.48It's difficult to make notes on the digital version, so Andrea Soto chose the print book.
49Due to the mobile technology, readability on electronic equipment becomes better.
50In MindTap, each function can be accessible through “a learning path” rather than the tables ofcontent.
51Publishers like Vineet Madan prefer e-textbooks because they couldn't be resold legally.
52OpenClass allows students to get information wherever they can get connected to the Internet.
53Many students in VSU hate to buy expensive textbooks, thus the school promotes e-textbooks tostudents.
54Students can get a discounted price from CourseLoad books but they should pay the enrollment fee.
55The e-textbook publishers cooperate with universities to achieve sole tryouts.
56Although e-textbook industry makes an effort to innovate, it's still restricted from developing.
篇8：商务英语中级阅读模拟试题3
People from different cultures sometimes do things that make each other uncomfortable, sometimes without realizing it Most Americans ___1___ out of the country and have very ___2___ experience with foreigners. But they are usually spontaneous, friendly and open, and enjoy ___3___ new people, having guests and bringing people together formally or informally. They tend to use first names ___4___ most situations and speak freely about themselves. So if your American hosts do something that ___5___ you uncomfortable, try to let them know how you feel. Most people will __6__ your honesty and try not to take you uncomfortable again. And you'll all __7__ something about another culture!
Many travelers find __8__ easier to meet people in the U.S. than in other countries. They may just come up and introduce themselves or even invite you over __9__ they really know you. Sometimes Americans are said to be __10__. Perhaps it seems so, but they are probably just __11__ a good time. Just like anywhere else, it takes time to become real friends __12__ people in the U.S..
If and when you __13__ American friends, they will probably __14__ introducing you to their friends and family, and if they seem proud __15__ you, it's probably because they are. Relax and enjoy it!
EXERCICE
1. A) have never been B) have been never C) has never been D) has been never
2. A) a little B) little C) much D) a great deal
3. A) meet B) to meet Cㄘmeeting D) to have met
4. A) on B) among C) within D) in
5. A) makes B) make C) made D) making
6. A) praise B) honor C) appreciate D) confirm
7. A) pick B) select C) learn D) study
8. A) this B) it C) them D) /
9. A) when B) if C)after D)before
10. A) superficially friend B) superficial friend C) superficially friendly D) superficial friendly
11. A) having B) taking C) making D) killing
12. A) with B) among C) to D) in
13. A) get along with B) get rid of C) stay away from D) stay with
14. A) hate B) forbid C) avoid D) enjoy
15. A) to know B) knowing C) know D) having known
Key: ABCDACCBDCAADDA
篇9：服装技能大赛模拟试题3
服装技能大赛模拟试题3
一、单项选择：
1、在服装的设计分类中，是以一种服装款式为基础原型，进行形态、比例、表现形式等诸多因素的变化，从而构成面目全新的服装设计形式，这种设计称为（）
A 命题设计 B 变化设计 C 整体设计 D 系列设计
2、款式特点为：上衣和大衣以宽肩、阔摆、束腰为基本特征，裙子和裤子以上下肥大、中间瘦紧为基本特征，用字母型表示法称为（ ）
A T型 B A型 C H型D X型
3、在装饰线的分割中，有平静感，可吸引人的视线左右移动，是服装显得安定，这是（ ）
A 竖线分割 B 横线分割C 斜线分割D 曲线分割
4、在领子的设计中具有舒展、柔和、女性特征比较强的领型是（）
A 立领 B 秃领 C 趴领D 翻驳领
5、袖子的设计中，具有灵活、轻便、富于变化的特点，这是（ ）袖型
A 连衣袖 B 肩袖 C 圆袖 D 插肩袖
6、关于口袋的形态，哪种口袋的形态变化最丰富，装饰最多（ ）
A 贴袋 B 挖袋 C 插袋D三种均可
7、在服装的色彩搭配中，起到辅助作用的色彩我们称为（ ）
A 主色 B 搭配色 C 点缀色 D 互补色
8、下列色彩的组合中，要注意色彩面积大小的反差，面积要拉开，不能对等使用，这是（）
A 色彩弱对比B 色彩中对比 C 色彩强对比D 纯度弱对比
9、在色彩的属性中，人的眼睛对哪一个更敏感（ ）
A 色相B 明度 C 纯度D 面积
10、要想让一块颜色鲜艳突出醒目，必须用（ ）颜色衬托它
A 低纯度B 高纯度 C 同种色 D 类似色
11、在服侍品的配色中，选取花色服装中，较鲜明的颜色作为服侍品进行的配色属于（ ）
A 统一法B 套色法C 呼应法 D 点缀法
12、不同服装有不同的风格，是指造型随意、自然、并松散舒适、款式装饰感强且不失功效，色彩大多沉稳、含蓄，给人亲切、宽松、活泼感受的服装，这种风格属于（）
A 乡村风格 B 古典风格 C 优雅风格 D 休闲风格
13、下列关于系列时装的要素，（ ）是构成系列时装的基本条件
A 数量 B 共性C 个性D 款式
14、关于系列服装有不同的组合形式，（ ）具有整齐、平衡的特点，给人一种强烈的整体气氛
A 并列式 B 主从式 C 混合式 D 从主式
15、在色彩的设计上，与时装同色的服侍品构成（ ）色彩关系
A 主次 B 呼应C 对比 D平衡
16、通过服装色彩的组合搭配而使人产生愉悦感的是服装色彩的_______。
A、调和 B、和谐 C、统一D、对比
17、在服装色彩的纯度对比中具有温和、文静、稳重特点的是纯度的______。
A、弱对比 B、中对比 C、强对比
18、在服饰配色中，选取一种与服装色彩并不相同的色彩进行搭配的方法是______。
A、统一法 B、套色法 C、呼应法D、点缀法
19、彩色与黑色搭配时，最好的效果是彩色的明度处于______。
A、高明度B、中明度 C、低明度D、较高明度
20、运用同类色搭配的服装色彩时，如主色选用普蓝则搭配色要选用________。
A、蓝绿 B、蓝紫 C、湖蓝 D、绿
21、彩色与灰色搭配时，要取得良好的视觉效果，选择彩色的纯度要___________- .
A、高 B、中 C、低D、偏高
22、为展现设计者设计水平和实力而设计的服装属_____________。
A、个人型B、投标型 C、展示型D、销售型
23、设计师以富于创造性的理念，借助于服装材料和构成形式来表现自己的情感和思想，这是_____。
A、服装设计 B、实用型设计 C、创意型设计 D、服装创造
24、时装的生命是______
A、时间性 B、流行性 C、新颖性 D、周期性循环
25、把平面形的转变成立体形的过程和结果，称之为：
A、平面构成 B、造型 C、服装造型 D、款式构成
26、具有宽松、舒展、自然特点的袖型是：
A、连衣袖 B、蓬蓬袖 C、圆袖D、平袖
27、在服装廓型表示法中，使用最多的表示法是：
A、物态型 B、字母型 C、几何型D、体态型
28、具有舒展、柔和、女性特征鲜明特点的领型是：
A、连衣领B、趴领C、连衣领D、青果领
29、“名贵的首饰配高雅的晚礼服，穿运动装配运动鞋”体现的是_____ 形式美法则。
A、主次 B、呼应C、多样统一D、节奏
30、“点景人物诸式不太工， 亦不可太无势，要与山水有顾盼，人似看山，山亦似俯而看人，琴似听月，月亦似静而听琴“这句话体现的是形式美的______ 法则。
A、节奏 B、主次 C、呼应 D、平衡
31、短脖子不适合的领型有____________ .
A、V字形领B、小立领 C、一字领D、大翻领
32、造型柔和、细腻、流畅、款式多用飞边、缎带、垂褶来装饰，色彩多以粉红、桃红等能给人以恬美、清纯、浪漫或梦幻感受的服装是：__________。
A、都市风格B、前卫风格C、女性化风格 D、古典风格
33、衣摆、袖口均收紧的宽松短小的外衣款式是_____________。
A、运动服 B、防寒服 C、夹克衫 D、休闲装
34、穿着最普遍、拥有最广泛的消费对象的是_____________。
A、日常服 B、休闲服 C、运动服 D、职业服
35、具有严谨、庄重、含蓄的特点的袋型是____________。
A、插袋B、挖袋C、贴袋 D、缝内袋
36． 黑色、白色、灰色具有稳定和缓冲作用，它们都是( ).
A．中性色 B．对比色 C．邻近色 D．强调色
37． 服装的正中位置放一个或一组点，所产生的效果是( )。
A．对称 B．不对称 C．发散 D．聚集
38． 体现服装穿着在人体上总体的效果的是( )。
A．服装效果图 B．服装款式图 C．时装画 D．服装人体
39． 中国传统女式旗袍所表现的廓形为( )。
A．S型 B．H型 C．A型 D．X型
40． 服装设计满足人们的需求，首先应是( )。
A．审美 B．生存 c．习惯 D．爱好
41．假如你去参加同学聚会，所选服装的款式与颜色组合都必须呈现美的( )。
A．比例关系 B．体型关系 C．结构关系 D．长短关系
42．放摆的披风及喇叭裙具有上窄下宽的特点，它们的外形应为( )。
A．H型 B．A型 C．X型 D．V型
43．决定色彩分量感的色彩是( )。
A．纯度 B．色相 C．明度 D．色调
44．服装效果图中夸张人体的比例部分为( )。
A．上肢 B．腰部 C．下肢 D．背长
45． 色相环中相距30。左右的色称为( )。
A．对比色 B．同类色 C．邻近色 D．互补色
46． 画服装人体时，男性人体和女性人体的主要区别在( )。
A．发型 B．下肢 C．形体 D．脸型
47． 更能全面、生动、准确地反映设计者的设计意图的应是( )。
A．款式图 B．效果图 C．样式图 D．流程图
48． 色相环中相距50。左右的色称为( )。
A．对比色 B．同类色 C．邻近色 D．互补色
49． 在服装人体中，眼睛的形态和表情应与穿着人的年龄、服装的( )。
A．风格一致 B．形式不同 C．大小一致 D．风格不同
50． 民族歌唱演员在演出时，所穿服装应与其演出风格一致，这所表现的是(
A．内在因素一致 B．外在形式一致
C．外在风格一致 D．内在风格一致
二、多选：
1、下列选项中属于创意时装范畴的是（ ）
A、富于创意 B、用于学术探讨C、流行预测 D、娱乐观赏
2、服装设计师最基本也是最重要的能力就是（ ）。
A 社交能力 B 想象力 B创造力 D 对事物的感知能力
3、女性看重自己的穿着，出于（ ）方面的心理需求
A、爱美心理 B、求新心理 C、标志身份 D、从众心理
4、裙子开口的部位有（ ）
A、前开 B、侧开 C、后开D、斜开
5、风雨衣的结构变化主要是在（ ）的设置上
A、覆水 B、袖子 C、腰带 D、省道
6、下列选项中属于物态型表示法的是（ ）。
A 气球型 B 椭圆型 C 喇叭型D 桶型 )。
7、服装色彩搭配的首选考虑因素有（ ）
A、色相对比 B、明度对比 C、纯度对比D、面积对比
8、关注时尚最直观的反映是（ ）的衣着打扮
A、政府首脑 B、体育明星 C、歌星 D、影星
9、设计概念图包括（ ）
A、主题 B、面料 C、色彩 D、造型
10、下列选项中属于服饰品的是（ ）
A、雨伞 B、耳环 C、胸花 D、袜子
11、时装具有的特性包括（）
A 时间性B 稳定性C 流行性D 新颖性
12、在服装与时装的关系上，他们的设计重点各有侧重，时装注重（ ）
A 功能性B 审美性C 艺术性D实用性
13、关于款式与造型的关系，下列叙述正确的有()
A 造型是整体B 款式是局部 C 款式在很远的地方就能引人注意
D 款式起到丰富、充实整体的作用
14、结构缝的作用主要有（ ）
A 连接作用 B 收缩作用 C 加量作用 D 附加装饰
15、关于服装设计中褶的特点，正确的是（ ）
A 制作不需熨烫B 外观蓬松 C 外观自由 D 可以运用在任何部位
16、花色面料具有的特点，叙述正确的包括（ ）
A 花色面料活泼 B 少用装饰C 要对条对格 D 最好选择纯色与之搭配
17、童装的'设计要点包括（ ）
A 舒适、B、方便C 有趣 D 美观
18、关于对职业女装的特点叙述正确的包括（ ）
A 款式较为端庄B 可适当点缀C 是一种外衣款式 D 是一款正式的服装
19、男装的设计要点包括（）
A 坚强B 稳健 C 粗狂 D 洒脱
20、工业样衣的制作过程包括（ ）
A 纸样裁剪B 坯样检验 C 样衣复制D 打板推板
21、服饰配色法的点缀法中，点缀的原则是------------------。
A、深配浅 B、灰配艳 C、冷配暖D、暖陪冷
22、服装造型结构的设计要以----------------为原则。
A、合理 B、巧妙C、新奇 D、流行
23、下列属于服装造型设计中结构缝的作用的是-----------------------。
A、连接作用 B、加量作用 C、拼色作用D、增加层次
24、服装设计的分类从表现对象上可分为实用型和创意型，其中实用型设计多适用于下列哪些设计
A、预测型B、展示型 C、销售型D、投标型
25、服装设计的表现阶段的表现方法有哪些-----------------------。
A、画款式图 B、画结构图C、画效果图 D、绘制服装画
26、服装设计的表现阶段的表现方式有：
A、款式图B、效果图 C、造型图D、服装画
27、服装造型结构设计的原则有：
A、新奇 B、流行 C、合理 D、巧妙
28、服装从用途上可分为：
A、职业装 B、风雨衣 C、运动装 D、连衣裙
29、服装设计师若想抓住流行的服装造型，要注意：
A、学术动态 B、市场调研C、关注时尚 D、资料积累
30、裥的种类有：
A、顺裥 B、明裥 C、对裥 D、暗裥
31、在服装局部配色中，__________色的使用频率较高的色彩，它们可以利用多种色彩进行搭配，很容易取得稳定的效果。
A、黑 B、白 C、灰 D、高纯度色
32、服装与服饰品配套，要遵循的原则有：
A、色彩要协调 B、风格要一致 C、色调要统一 D、造型要统一
33、服装局部配色的单色构成中设计师选择色彩的主要依据有：
A、各色彩的属性 B、各色彩的联想 C、由联想产生的视觉心理效应 D、流行色卡
34、服装是以人体为基型，附着在人体之外的可穿脱物，故而服装才有：
A、人体皮肤 B、人体包装 C、人体软雕塑 D、人体第二层皮肤
35、服饰配色法中衬托法应用的原则是：
A、浅衬深 B、灰衬艳 C、花衬素 D、深衬浅
36．制约服装流行周期的是( )。
A．社会关系 B．社会生产力 C．社会文化 D．人的审美心理
37．款式是构成服装的基本形态，它包括服装的( )。
A．外形 B．袖型 C．腰带 D．门襟
38、袖的造型直接影响服装的设计效果，体现在( )。
A．结构性 B．实用性 C．审美性 D．流行性
39．在中性大红中，调人适当的黄色，可使大红变为( )。
A．朱红 B．橙色 C．紫色 D．土黄
40．可避免对比色组合产生过分刺激的颜色有( )。
A．黑白色 B．黑灰色 C．金银色 D．纯色调
41．符合居家服设计原理是( )。
A．艳丽的色彩 B．收细褶 C．奇异的图案 D．中性色彩
42．根据位置特征，常见的门襟有( )。
A．正开襟 B．偏开襟 C．插肩开襟 D．通开襟
43．根据口袋与衣片的关系，口袋可分为( )。
A．贴袋 B．挖袋 C．内袋 D．装袋
44．正面款式图是使用最多的角度，它具有的特点是( )o
A．平展 B．对称 C．简便 D．复杂
45．在服装整体设计中，为了增强服装的柔美感，常用( )。
A．水平线 B．曲线 C．斜线 D．弧线
46、根据袖的长短，袖一般可分为( )。
A．中袖 B．长袖 C．装袖 D．无袖
47．色彩的韵律感的变化主要靠有规律的( )。
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